第 1 頁:自測(cè)題 |
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25.在具備了( )的基礎(chǔ)上,投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系,成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
26.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的( ),為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
27.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
28.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。
A.信托
B.委托
C.從屬
D.依附
29.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
A.委托單
B.委托合同
C.托管協(xié)議
D.代理協(xié)議
30.買賣成交后,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶,并代為辦理清算、交收,將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
A.成交說明書
B.買賣成交報(bào)告單
C.成交清單
D.委托說明書
31.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料,營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀,并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
32.客戶作為委托合同的另一方,在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式
B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果
C.采用正確的委托手段
D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
33.按我國現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A.證券交易所
B.證券公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司
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