9.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先

　　D.VIP優(yōu)先

　　10.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在( )交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　11.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+3交易日開通交易)復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+l

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　12.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　13.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以( )方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　A.傳真

　　B.特快專遞

　　C.電話

　　D.電報(bào)

　　14.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以( )方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　A.傳真

　　B.特快專遞

　　C.電話

　　D.電報(bào)

　　15.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括( )。

　　A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　C.開立證券交易資金賬戶

　　D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

　　16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關(guān)攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題匯總