81.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，它的特點(diǎn)是( )。

　　A.決策的自主性 B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益的穩(wěn)定性 D.收益的不穩(wěn)定性

　　82.給予證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列( )情況下。

　　A.不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查

　　B.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

　　C.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D.偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄

　　83.下列行為屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息

　　B.在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　C.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　D.內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　84.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。

　　A.禁止內(nèi)幕交易

　　B.禁止操縱市場(chǎng)

　　C.禁止委托其他證券公司代為買賣證券

　　D.禁止將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　85.自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象包括( )。

　　A.在上海證券交易所交易的人民幣普通股

　　B.基金券

　　C.國(guó)債

　　D.非上市證券

　　86.以下信息均尚未公開，其中屬于內(nèi)幕信息的包括( )。

　　A.證券發(fā)行人訂立普通合同

　　B.發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)由通信器材拓展到生物制藥領(lǐng)域

　　C.發(fā)行人將在證券發(fā)行后，投資5000萬美元用于購(gòu)買國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備

　　D.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)問題，虧損面達(dá)到凈資產(chǎn)的2%

　　87.受托投資管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有( )。

　　A.與客戶簽訂受托投資管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金

　　B.對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤

　　C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益

　　D.與客戶發(fā)生糾紛

　　88.證券公司申請(qǐng)從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有( )。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元

　　C.凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　89.對(duì)于委托買賣證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，市價(jià)委托的特點(diǎn)包括( )。

　　A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　　B.市價(jià)委托的成交迅速快而且成交率高

　　C.只有在委托執(zhí)行后才能知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　D.市價(jià)委托買入少而賣出多時(shí)，買入報(bào)價(jià)會(huì)比較低

　　90.以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券

　　C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券

　　D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣出該上市公司股票

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)試題

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》課堂筆記匯總