第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
91.證券回購交易是( )以持有的證券為抵押品,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。
A.證券持有者 B.資金需求者 C.融資者 D.資金貸出方
92.根據(jù)規(guī)定,以下行為中屬于回購交易中的禁止行為包括( )。
A.銀行將受托保管的債券進(jìn)行回購交易
B.政策性銀行借入債券從事證券回購交易
C.將回購資金用于解決短期流動需要
D.將回購資金用于固定資產(chǎn)投資
93.全國銀行間債券回購交易的參與者包括( )。
A.外國銀行機(jī)構(gòu)
B.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
94.下列關(guān)于無形席位報(bào)盤方式的優(yōu)點(diǎn)的說法中,正確的是( )。
A.縮短了申報(bào)時間與成交回報(bào)時間
B.減去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)
C.有利于獲得證券公司的投資咨詢服務(wù)
D.有效防止了交易員的舞弊行為
95.發(fā)行日交收方式適用于( )。
A.上市公司分割股份并通知原股東更換新股
B.上市公司增資發(fā)行新股,原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)
C.無法進(jìn)行例行日交收的客戶
D.證券買賣雙方在交易達(dá)成后
96.以下選項(xiàng)中,( )屬于中國金融期貨交易所的發(fā)起股東。
A.上海期貨交易所
B.鄭州商品交易所
C.交通銀行
D.上海證券交易所
97.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》,對于已上市債券,標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的項(xiàng)目有( )。
A.上期平均價
B.波動率
C.到期平均回購利率
D.回購天數(shù)
98.我國證券交易所交易品種中納入最低備付計(jì)算的包括( )等。
A.A股交易清算
B.B股交易清算
C.基金交易清算
D.企業(yè)債回購交易清算
99.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,以下表述是正確的有( )。
A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶
B.證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬
C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進(jìn)行
D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息
100.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。
A.本人身份證明原件及復(fù)印件
B.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》
D.專用于信用交易的銀行卡
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