三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。 ( )

　　102.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。 ( )

　　103.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )

　　104.從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)按不低于稅后利潤(rùn)的10%提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( )

　　105.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　106.我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采取公司制。它們通過接納證券公司入股，組成一個(gè)自律性的股東會(huì)( )。

　　107.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。 ( )

　　108.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。

　　109.配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股份就只能托管在什么地方。 ( )

　　110.我國(guó)證券交易所在每日開盤采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。 ( )

　　111.我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )

　　112.當(dāng)前，我國(guó)的證券交易所尚不允許進(jìn)行市價(jià)委托。 ( )

　　113.因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。 ( )

　　114.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。 ( )

　　115.我國(guó)目前在證券交易中采取現(xiàn)貨交易和允許透支規(guī)則。 ( )

　　116.委托指令一旦發(fā)出，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。 ( )

　　117.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。 ( )

　　118.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，就意味著經(jīng)紀(jì)商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立。 ( )

　　119.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。 ( )

　　120.有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式，即由證券公司在柜臺(tái)接到投資者的委托指令并審查后，以電話方式向“紅馬甲”轉(zhuǎn)達(dá)買賣指令;交易員接到指令后，將指令內(nèi)容輸入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)。 ( )

　　121.我國(guó)A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )

　　122.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )

　　123.證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。 ( )

　　124.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無(wú)需提供資金，只提供中介服務(wù)，故無(wú)風(fēng)險(xiǎn)可言。 ( )

　　125.可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ( )

　　126.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　127.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。 ( )

　　128.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )

　　129.競(jìng)價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　130.上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券的交易;停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷。 ( )

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