第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
91.對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失,證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示,采取如下( )措施進行控制。
A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B.調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
92.在債券回購交易中,( )是違規(guī)的行為。
A.借券交易
B.租券交易
C.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
D.制造并提供虛假資料和交易信息
93.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算,且只能委托開展( )業(yè)務(wù)。
A.抵押
B.現(xiàn)券買賣
C.逆回購
D.擔(dān)保
94.上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險的控制措施有( )。
A.履約金制度
B.證券池制度
C.倉位控制
D.清算交收制度
95.在我國開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.外匯交易中心
96.證券交易從結(jié)算的時間安排看,可以分為( )。
A.滾動交收
B.任意交收
C.會計日交收
D.特別交收
97.在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中,回購雙方可以選擇的交收方式是( )。
A.錢貨兩清
B.見券付款
C.券款對付
D.見款付券
98.凈額清算分為( )。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.同步凈額清算
D.多邊凈額清算
99.下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法,正確的有( )。
A.融資方申報不履約、融券方無力履約,歸風(fēng)險基金
B.融資方履約,融券方申報不履約或無力履約的,歸融資方
C.雙方均申報不履約,退還雙方
D.融資方履約,融券方申報不履約或無力履約的,歸融券方
100.滬深市場權(quán)證清算交收的區(qū)別主要有( )。
A.中國結(jié)算深圳分公司實行待交收制度
B.中國結(jié)算上海分公司實行待交收制度
C.在上海市場,行權(quán)交收期為T+1日日終;深圳市場,行權(quán)交收期為T日日終
D.在上海市場,行權(quán)交收期為T日日終;深圳市場,行權(quán)交收期為T+1日日終
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