81.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。

　　A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　C.非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　82.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　83.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄

　　D.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　84.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。

　　A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　B.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　　C.合理的規(guī)�？刂�

　　D.獨(dú)立、客觀的投資研究

　　85.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作

　　C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　　86.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。

　　A.建立投資指令審核制度

　　B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶

　　C.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管

　　87.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　B.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　C.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　D.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易

　　88.證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。

　　A.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利

　　B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利

　　C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利

　　D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利

　　89.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有( )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.對(duì)全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額

　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

　　90.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。

　　A.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)

　　B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕

　　C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)作管理制度

　　D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

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