131.公司分配股利和增資的計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　132.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。 ( )

　　133.持有公司10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　134.柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較大。 ( )

　　135.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。 ( )

　　136.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。 ( )

　　137.客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 ( )

　　138.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶之間是“一對(duì)一”的關(guān)系。 ( )

　　139.證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )

　　140.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。 ( )

　　141.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 ( )

　　142.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )

　　143.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。 ( )

　　144.融資融券保證金為現(xiàn)金。 ( )

　　145.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先購(gòu)入證券，然后再償還其融資欠款。 ( )

　　146.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 ( )

　　147.買券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ( )

　　148.標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)。且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。 ( )

　　149.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)�；蚱渌�第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 ( )

　　150.證券交易的清算，是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。 ( )

　　151.滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。 ( )。

　　152.上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+2下午17：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。 ( )

　　153.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。 ( )

　　154.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。 ( )

　　155.當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。 ( )

　　156.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。 ( )

　　157.質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 ( )

　　158.美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T+2和 T+3。 ( )

　　159.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。 ( )

　　160.中國(guó)結(jié)算上海分公司按照分級(jí)結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算。 ( )

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)試題

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》課堂筆記匯總