三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用的報(bào)價(jià)方式有電腦報(bào)價(jià)和書(shū)面報(bào)價(jià)。 ( )

　　102.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。 ( )

　　103.投資者開(kāi)立證券賬戶后就可以直接買賣證券。 ( )

　　104.在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的。 ( )

　　105.證券交易的公平原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。 ( )

　　106.認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)。 ( )

　　107.證券公司的注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本，開(kāi)業(yè)時(shí)實(shí)際出資達(dá)到注冊(cè)資本的30%即可，其余部分可以在3年內(nèi)補(bǔ)齊。 ( )

　　108.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 ( )

　　109.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。

　　110.委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達(dá)。 ( )

　　111.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。 ( )

　　112.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 ( )

　　113.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司和客戶共同完成。 ( )

　　114.證券登記是指證券發(fā)行人為證券持有人登記名冊(cè)的行為。 ( )

　　115.零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)買入賣出證券時(shí)，均允許零數(shù)委托。

　　116.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出股票、基金、權(quán)證的余額不足100股(份)的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。 ( )

　　117.每個(gè)交易日9：20～9：25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。 ( )

　　118.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。 ( )

　　119.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。 ( )

　　120.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )

　　121.投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單買入一攬子股票，這個(gè)過(guò)程可以通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托實(shí)現(xiàn)。 ( )

　　122.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。 ( )

　　123.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　124.自營(yíng)業(yè)務(wù)可以使用他人名義進(jìn)行，并由公司內(nèi)部員工負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。

　　125.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的30%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　126.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存10年。

　　127.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 ( )

　　128.技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)在當(dāng)日無(wú)效。 ( )

　　129.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)(每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，而且不可以更換托管人)。 ( )

　　130.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰的條件。

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