131.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的15%。

　　132.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于30年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。

　　133.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。 ( )

　　134.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。 ( )

　　135.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)。 ( )

　　136.只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ( )

　　137.依據(jù)融資融券交易的一般規(guī)則，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。 ( )

　　138.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。 ( )

　　139.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。 ( )

　　140.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ( )

　　141.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。 ( )

　　142.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。 ( )

　　143.因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并予調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。 ( )

　　144.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。 ( )

　　145.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。 ( )

　　146.標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 ( )

　　147.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )

　　148.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有2個(gè)。 ( )

　　149.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。 ( )

　　150.客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )

　　151.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。 ( )

　　152.證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。 ( )

　　153.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為1個(gè)月，最長(zhǎng)為1年。 ( )

　　154.持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。 ( )

　　155.上海證券交易所的所有會(huì)員均可參與債券買斷式回購。 ( )

　　156.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定。 ( )

　　157.目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。 ( )

　　158.質(zhì)押式回購債券的到期購回金額=購回價(jià)格×成交金額÷100。其中，購回價(jià)格=100+成交年收益率×l00×回購天數(shù)÷360。 ( )

　　159.結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金。 ( )

　　160.證券交易的清算指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。 ( )

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)試題

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》課堂筆記匯總