一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1.投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )。

　　A.申報

　　B.開戶

　　C.委托

　　D.成交

　　2.交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的( )進行證券交易。

　　A.證券賬戶

　　B.會員席位

　　C.交易席位

　　D.交易單元

　　3.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

　　A.《公司法》

　　B.《證券法》

　　C.《企業(yè)所得稅法》

　　D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

　　4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.價格優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.數(shù)量優(yōu)先

　　D.客戶優(yōu)先

　　5.某國債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計息天數(shù)是( )天。

　　A.165

　　B.166

　　C.167

　　D.168

　　6.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等，這體現(xiàn)了( )的要求。

　　A.透明原則B.公開原則

　　C.公正原則D.公平原則

　　7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券 B.權(quán)證

　　C.外資股(即B股) D.國債

　　8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦和證券自營，其注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000萬B.1億C.2億D.5億

　　9.在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　A.2‰

　　B.3‰

　　C.3.5%

　　D.5‰

　　10.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

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