31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A.1 B.3 C.5 D.10

　　32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。

　　A.1億 B.100萬 C.50萬 D.10萬

　　33.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )億元。

　　A.5%、2 B.10%、2 C.5%、5 D.10%、5

　　34.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )%。

　　A.5 B.10 C.20 D.30

　　35.證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是( )。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.政策風(fēng)險

　　36.由于自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　37.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　38.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息是( )。

　　A.有效市場信息

　　B.內(nèi)幕信息

　　C.自營賬戶

　　D.內(nèi)幕交易

　　39.證券交易所對會員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會員按月編制庫存證券報表，并與次月( )日前報送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　40.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算托管部門

　　D.托管銀行

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