三、判斷題

　　1.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )

　　2.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )

　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日60個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在6個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。( )

　　4.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定(違反資產(chǎn)管理合同約定的除外)，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶(hù)和證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，可以只執(zhí)行一部分。( )

　　5.證券公司可以通過(guò)廣播，電視等媒體來(lái)推廣其集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )

　　6.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的是單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。( )

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以?xún)?nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。( )

　　8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)初始募集金額的10%。 ( )

　　9.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。( )

　　10.因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并予調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。( )

　　11.依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司客戶(hù)委托資產(chǎn)只可以是客戶(hù)合法持有的現(xiàn)金或者存款形式的金融資產(chǎn)。( )

　　12.證券公司的自有資金可以參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但是應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn)，并在計(jì)算公司凈資本時(shí)，根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額。( )

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日以?xún)?nèi)，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見(jiàn)提供給客戶(hù)和托管機(jī)構(gòu)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。( )

　　14.證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同一高級(jí)管理人員可以同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )

　　15.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。( )

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