第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

本章同步自測(cè)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　2.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　3.根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，計(jì)劃運(yùn)行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是( )。

　　A.半年

　　B.每1年

　　C.每3個(gè)月

　　D.每9個(gè)月

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。

　　A.15

　　B.10

　　C.20

　　D.5

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.6

　　B.2

　　C.1

　　D.12

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