41、 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　43、

　　自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

　　A.6個月，次日

　　B.3個月，次日

　　C.6個月，當(dāng)日

　　D.3個月，當(dāng)日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　44、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元

　　C.股東人數(shù)不少于1000人

　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　45、 維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　A.100%

　　B.200%

　　C.300%

　　D.400%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。

　　A.1萬元，l萬元

　　B.10萬元，10萬元

　　C.10萬元，1萬元

　　D.10元，1元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

　　A.2萬元

　　B.3萬元

　　C.7萬元

　　D.10萬元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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