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第 1 頁(yè)：一、單選題
第 7 頁(yè)：二、多選題
第 11 頁(yè)：三、判斷題

　　31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)()進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　32、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.價(jià)格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.規(guī)模大小

　　D.時(shí)間先后

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　33、 對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的( )。

　　A.交易時(shí)間

　　B.撮合交易時(shí)間

　　C.詢價(jià)時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　34、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。

　　A.建立專用自營(yíng)賬戶

　　B. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C. 使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　D.賬外自營(yíng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　36、 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37、 證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　38、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，( )。

　　A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.處以20萬(wàn)元的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　C.推廣機(jī)構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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