91、 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶(hù)的基本情況有( )。

　　A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　92、 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( )折算率進(jìn)行折算。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%

　　B.ETF折算率最高不超過(guò)90%

　　C.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　93、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶(hù)融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司()的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　94、 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D.崗位分離原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　95、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( )。

　　A.各全國(guó)性商業(yè)銀行

　　B.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　　C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　本題分?jǐn)?shù)： 1.98 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分

　　96、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有()。

　　A.保證金或保證券制度

　　B.倉(cāng)位限制

　　C.履約金制度

　　D.處罰制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　97、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的()由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價(jià)

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購(gòu)債券數(shù)量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　98、某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)人證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶(hù)中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)元。

　　A.400000

　　B.18182

　　C.13333

　　D.2000000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　99、 以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清

　　B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　100、

　　根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人()，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.上月證券日均買(mǎi)入金額

　　B.上月證券日均賣(mài)出金額

　　C.最低結(jié)算備付金比例

　　D.現(xiàn)金維護(hù)比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　編輯推薦：

　　2011年3月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷

　　2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料

　　2010年證券從業(yè)資格考試考題預(yù)測(cè)及答題技巧點(diǎn)撥