二、判斷題

　　1. 證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。 ()

　　2. 變更登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。 ()

　　3. 通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。 ()

　　4. 在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。 ()

　　5. 證券公司參與結(jié)算應當按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請取得結(jié)算參與人資格。 ()

　　6. 結(jié)算參與人同時應在中國證券登記結(jié)算有限責任公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。 ()

　　7. 結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。 ()

　　8. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。 ()

　　9. 結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20 日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 ()

　　10. 遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計算利息，不分段計算。 ()

　　11. 最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。 ()

　　12. 最低備付可用于完成交收和劃出。 ()

　　13. 結(jié)算參與人被認定為高風險結(jié)算參與人的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額;而對于被認為風險較低的結(jié)算參與人，中國證券登記結(jié)算有限責任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。 ()

　　14. 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額加上凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。 ()

　　15. 最低結(jié)算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應于次一營業(yè)日補足。

　　()

　　16. 結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一切債權(quán)、債務后，可申請終止在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的結(jié)算業(yè)務，撤銷結(jié)算賬戶。 ()

　　17. 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。 ()

　　18. 在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。 ()

　　19. 由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理。 ()

　　20. 對于實行逐筆交收的證券交易，滬、深分公司也一并將其納入到凈額清算中計算對應結(jié)算參與人的應收和應付金額。 ()

　　21. 對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ()

　　22. 在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。 ()

　　23. 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金、債券等品種證券交收過程與上述流程不同，實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。 ()

　　24. 因中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司并不直接維護客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國證券登記結(jié)算有限責任公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。 ()

　　25. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司也會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。 ()

　　26. 對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。 ()

　　27. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 ()

　　28. 如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。 ()

　　29. 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。 ()

　　30. 證券流動性風險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機構(gòu)來說，證券流動性風險并不突出。 ()

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