11. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是()。

　　A.《證券公司管理暫行辦法》

　　B.《證券登記規(guī)則》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

　　12. 電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為()。

　　A.1股

　　B.1份

　　C.1元

　　D.1張

　　13. 少數(shù)通過托管機構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其()間接行使股東權(quán)利。

　　A.管理公司

　　B.托管機構(gòu)

　　C.名義持有人

　　D.境內(nèi)代辦處

　　14. 證券登記按證券種類可以劃分為()、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　A.股份登記

　　B.基金登記

　　C.初始登記

　　D.權(quán)證登記

　　15. 證券登記按按性質(zhì)劃分可以分為()等。

　　A.初始登記

　　B.退出登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　16. 通過()的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.場外發(fā)行

　　17. 股份登記包括()等。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記

　　D.配股登記

　　18. 對()由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股(轉(zhuǎn)增股)的股份登記手續(xù)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記

　　D.配股登記

　　19. 申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交申請表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.擴募

　　D.封轉(zhuǎn)開

　　20. 記賬式國債通過()發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認的結(jié)果，建立證券持有人名冊，完成初始登記。

　　A.招投標(biāo)

　　B.債券回購

　　C.場外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

　　編輯推薦：

　　2011第一次證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打�。�2月28日起

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱