二、不定項(xiàng)選擇題

　　1. 《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有()。

　　A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

　　C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

　　D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　2. 《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業(yè)部)作的聲明和承諾有()。

　　A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形

　　B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來源合法

　　C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》、《客戶須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款

　　3. 客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有()

　　A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

　　B.投資品種與委托買賣方式的選擇

　　C.客戶與代理人的關(guān)系

　　D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制

　　4. 客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供()。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　5. 講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署()實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　6. 《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定()簽訂的。

　　A.結(jié)算公司

　　B.存管銀行

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　7. 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有()。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　8. 客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有()。

　　A.如實(shí)提供有關(guān)證件

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　D.采用正確的委托手段

　　9. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有()。

　　A.前、后臺(tái)分離和崗位分離

　　B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

　　10. 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有()。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

　　C.對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　D.尋求司法保護(hù)權(quán)

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