21. 證券交易具有的()特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　A.交易過程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　　D.操作程序的復(fù)雜性

　　22. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()。

　　A.柜臺(tái)代理買賣

　　B.證券交易所代理買賣

　　C.證券公司代理買賣

　　D.投資者自行買賣

　　23. 證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要要求有()。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度

　　B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度

　　C.建立健全證券營業(yè)部管理制度

　　D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理

　　24. 管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。

　　A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)

　　C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　25. 當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的()之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　　A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱

　　B.有效身份證明文件號(hào)碼

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形

　　D.資金計(jì)賬幣種

　　26. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　27. 證券賬戶管理包括()。

　　A.證券賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦

　　B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　C.證券賬戶合并與注銷

　　D.非交易過戶

　　28. 證券公司總部加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作集中統(tǒng)一管理的具體措施有()。

　　A.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理

　　B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理

　　C.重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制

　　D.總部要對(duì)營業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、檢查

　　29. 證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有()。

　　A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整

　　30. 證券營業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離的具體要求有()。

　　A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

　　B.后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴(yán)格分開

　　C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

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