二、不定項(xiàng)選擇題

　　1. 上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　　A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

　　C.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

　　D.公司股東大會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成決議

　　2. 上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

　　C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　3. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括()。

　　A.在公司股票簡稱前冠以“*ST"字樣

　　B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　4. 以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。

　　A.B股

　　B.深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　C.權(quán)證

　　D.債券

　　5. 用戶對各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定，交易方可成立。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定

　　B.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

　　C.債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定

　　6. 以下()，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日l5：O0—15：30。

　　A.公司債券的大宗交易

　　B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　C.權(quán)益類證券大宗交易

　　D.債券大宗交易(除公司債券外)

　　7. 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括()。

　　A.單邊報(bào)價(jià)

　　B.定價(jià)申報(bào)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)

　　D.委托申報(bào)

　　8. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣

　　B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　9. 根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列()交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易

　　C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　D.權(quán)證大宗交易

　　10. 以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有()。

　　A.證券代碼

　　B.證券賬號(hào)

　　C.交易價(jià)格

　　D.買賣方向

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱