三、判斷題

　　1. 在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。 ()

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　　2. 如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。 ()

　　對　 錯

　　3. 在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。 ()

　　對　 錯

　　4. 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。 ()

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　　5. 以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點監(jiān)控。 ()

　　對　 錯

　　6. 證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。 ()

　　對　 錯

　　7. 對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。 ()

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　　8. 深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。 ()

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　　9. 詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報價。 ()

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　　10. “一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。 ()

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　　11. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。 ()

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　　12. 證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。 ()

　　對　 錯

　　13. 深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。 ()

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　　14. 證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。 ()

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　　15. 中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，其股票交易被實行退市風險警示后，若公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負，深圳證券交易所暫停其股票上市。 ()

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　　16. 深圳證券交易所決定撤銷退市風險警示的，公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。 ()

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　　17. 特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。 ()

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　　18. 所謂退市風險警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。 ()

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　　19. 股票交易特別處理分為警示存在中止上市風險的特別處理和其他特別處理。 ()

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　　20. 證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。 ()

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