81、股份初始登記包括( )。

　　A、首次公開發(fā)行登記

　　B、增發(fā)新股登記

　　C、送股登記

　　D、配股登記

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　82、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說法正確的有( )。

　　A、申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理

　　B、每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)

　　C、15：00點(diǎn)前，申購資金需全部到位;15：00后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告

　　D、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　83、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。

　　A、股份編碼和名稱

　　B、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　C、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　D、股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　84、同時(shí)滿足( )條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B、股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

　　C、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

　　D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　85、股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　　A、經(jīng)濟(jì)性

　　B、高效性

　　C、安全性

　　D、連續(xù)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　86、深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )。

　　A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　　B、基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額

　　C、通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D、通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　87、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( )。

　　A、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C、當(dāng)日贖回的基金份額，同時(shí)可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　88、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。

　　A、年度報(bào)告

　　B、半年度報(bào)告

　　C、臨時(shí)報(bào)告

　　D、季度報(bào)告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　89、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，( )。

　　A、不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　B、不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　C、不得協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D、不得利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　90、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定( )。

　　A、自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C、資產(chǎn)配置策略

　　D、投資品種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

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