71、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶之間不存在( )關(guān)系。

　　A、代理

　　B、依附

　　C、從屬

　　D、委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　72、上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。

　　A、最近2年連續(xù)虧損

　　B、最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

　　C、公司主要銀行賬號被凍結(jié)

　　D、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　73、我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括( )。

　　A、首次公開上市發(fā)行的股票

　　B、增發(fā)上市的股票

　　C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D、大宗交易成交的股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　74、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列( )情形之一的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　　A、連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　　B、ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　　C、連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的

　　D、連續(xù)3個交易日內(nèi)日價格振幅累計達(dá)到20%的

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　75、上海證券交易所可接受的市價申報類型包括( )

　　A、對手方最優(yōu)價格申報

　　B、本方最優(yōu)價格申報

　　C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　76、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A、送紅股

　　B、增發(fā)新股

　　C、配股

　　D、降低轉(zhuǎn)股價格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　77、在上海證券交易所配股操作流程規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )。

　　A、傭金

　　B、過戶費

　　C、印花稅

　　D、手續(xù)費

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　78、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　A、風(fēng)險警示

　　B、質(zhì)押

　　C、凍結(jié)

　　D、待處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　79、非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( )發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

　　A、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　B、司法凍結(jié)

　　C、財產(chǎn)分割

　　D、公司實施股權(quán)激勵計劃

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　80、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于( )。

　　A、掛牌公司的屬性不同

　　B、轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C、信息披露不同

　　D、結(jié)算方式不同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

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