111下列行為中屬于內幕交易行為的包括( )。

　　A內幕人員利用內幕信息建議他人買賣證券

　　B 內幕人員利用內幕信息買賣證券

　　C 內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易

　　D 非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑取內幕信息，并據此買賣證券

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 175 頁： 答案：A B C D

　　112下列四個結論中，哪些結論不符合我國證券市場發(fā)展的歷史事實( )。

　　A新中國證券交易所的正式開業(yè)始于1990年

　　B 新中國證券交易市場的建立始于1990年

　　C 股權分置改革始于2006年4月底

　　D 我國證券市場國際化始于1995年

　　※專家點評:

　　難易程度：難 頁碼：第 2 頁： 答案：B C D

　　答案解釋：新中國證券交易市場的建立始于1986年，股權分置改革始于2005年4月底。中國證券市場國際化始于中國國際信托投資公司對外發(fā)行國際債券，也就是1982年。

　　113關于現階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是( )。

　　A 網上發(fā)行結束后，證券登記結算公司完成上網發(fā)行新股股東的股份登記

　　B 申購日后第四個交易日(T+4日)，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給發(fā)行人

　　C 申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果

　　D 如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，并公布中簽結果

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 113 頁： 答案：A C

　　答案解釋：申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給主承銷商。

　　114從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有( )。

　　A全價交易 B 凈價交易 C 詢價交易 D 市價交易

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 40 頁： 答案：A B

　　115定向資產管理合同中至少包括( )。

　　A客戶資產的管理方式和管理權限 B 各類風險揭示

　　C 當事人的權利和義務 D 客戶資產的清算返還事宜

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 194 頁： 答案：A B C D

　　116證券公司開展定向資產管理業(yè)務，在與客戶簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的( )。

　　A投資偏好 B 風險承受能力 C 收入狀況 D 資產狀況

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 190 頁： 答案：A B C D

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