94關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位的說(shuō)法，不正確的有( )。

　　A全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元

　　B 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元

　　C 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為7天，最長(zhǎng)為4個(gè)月

　　D 回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：B C

　　答案解釋：2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　95下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　A客戶取款時(shí)，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　B 客戶委托買(mǎi)賣時(shí)，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　C 客戶開(kāi)戶時(shí)，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　D 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：A B C D

　　答案解釋：管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買(mǎi)賣及清算交收差錯(cuò)，使單位和個(gè)人遭受經(jīng)濟(jì)損失。主要有下列情形： 1.客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 2.客戶取款時(shí)審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 3.客戶委托買(mǎi)賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)。 4.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)。 5.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)。 6.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。

　　96關(guān)于上海證券交易所開(kāi)立賬戶的開(kāi)戶費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A開(kāi)立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是100元/戶

　　B 開(kāi)立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是400元/戶

　　C 開(kāi)立基金賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是5元/戶

　　D 開(kāi)立個(gè)人A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是40元/戶

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：B C D

　　97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( )。

　　A認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 B 堅(jiān)持了解客戶原則

　　C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) D 保證受托證券交易按時(shí)完成

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 35 頁(yè)： 答案：A B C

　　98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。

　　A中小企業(yè)板指數(shù) B 深證B股指數(shù) C 深證基金指數(shù) D 深證紅利指數(shù)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：A B C

　　深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。

　　　　　　　2010年10月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢?nèi)肟?/U>