99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會員包括( )。

　　A B股的境外代理商 B B股托管銀行

　　C 獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu) D B股機構(gòu)投資者

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 272 頁： 答案：A B

　　答案解釋：獲得B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后成為基本結(jié)算會員。其它市場參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請成為一般結(jié)算會員。

　　100下列各項中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費用的有( )。

　　A證券交易監(jiān)管費 B 證券交易所手續(xù)費

　　C 證券交易印花稅 D 證券公司經(jīng)紀傭金

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 54 頁： 答案：A B C D

　　投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費和證券交易所監(jiān)管費等組成。

　　101下列有關(guān)新股競價發(fā)行的說法，正確的有( )。

　　A競價發(fā)行是我國的特有做法 B 競價發(fā)行是國外通行做法

　　C 由一家承銷機構(gòu)確定發(fā)行價格 D 在國外競價發(fā)行方式也稱招標購買的方式

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 109 頁： 答案：B D

　　新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。

　　102證券公司的投資決策機構(gòu)負責(zé)確定( )。

　　A投資品種 B 可承受的風(fēng)險限額 C 資產(chǎn)配置策略 D 自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 170 頁： 答案：A C

　　答案解釋：董事會根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，投資決策機構(gòu)負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　103證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。

　　A 當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票

　　B 操縱市場 C 接受全權(quán)委托 D 內(nèi)幕交易

　　※專家點評:

　　難易程度：難 頁碼：第 175，177 頁： 答案：A B D

　　答案解釋：我國《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要求。

　　104中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有( )。

　　A違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限

　　B 雙方均無力履約時，保證金退還雙方

　　C 融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方

　　D 融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 257，284 頁： 答案：A D

　　答案解釋：融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸風(fēng)險基金;雙方均無力履約時，保證金歸風(fēng)險基金。

　　　　　　　2010年10月證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟?/U>