117 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應提交的材料有( )。

　　A 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件 B 法人同名證券賬戶卡

　　C 企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書 D 經(jīng)辦人身份證

　　※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 73 頁 ： 答案：A B C D

　　118 下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是( )。

　　A 信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策

　　B 交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣

　　C 業(yè)務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務是否包括產(chǎn)業(yè)投資

　　D 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 168 頁 ： 答案：B D

　　答案解釋：決策的自主性是自營業(yè)務的首要特點，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價格的自主性。

　　119 下列有關清算與交收的表述中，正確的有( )。

　　A 交收是清算的后續(xù)與完成 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證

　　C 清算是交收的基礎和保證 D 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證

　　※專家點評:

　　頁碼：第 260 頁 ： 答案：A B C 此題考察清算與交收的聯(lián)系。

　　120 關于臨時停市，下列說法正確的有( )。

　　A 臨時停市前證券交易所主機已經(jīng)接受的申報無效

　　B 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進行臨時停市

　　C 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進行臨時停市

　　D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：B C D

　　答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定暫時停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告并報中國證監(jiān)會備案。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復交易。除交易所認定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時停市前證券交易所主機已經(jīng)接受的申報有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。

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