單選題

　　1 下列項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有( )

　　A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險

　　B 違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項而造成的風(fēng)險

　　C 為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險

　　D 接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 90 頁 ： 答案：A

　　2 開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為( )

　　A 真實性和同一性 B 真實性和完整性

　　C 合法性和同一性 D 合法性和真實性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 99 頁 ： 答案：D

　　3 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )

　　A 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險 B 市場風(fēng)險 C 客戶信用風(fēng)險 D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險

　　※專家點評:

　　難易程度：難 頁碼：第 240 頁 答案：C 客戶信用風(fēng)險控制中的第二條。

　　4 某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰

　　A 賣空國債行為 B 買空國債行為 C 透支行為 D 操縱市場行為

　　※專家點評:

　　頁碼：第 279 頁 答案：A 此行為作賣空國債行為處理。

　　5 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )

　　A 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購

　　B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C 會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險

　　D 國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B

　　答案解釋：會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.

　　6 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　A T+2日 B T+1日(節(jié)假日不計入)

　　C T+1日(含節(jié)假日) D T日(交易發(fā)生日)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 277 頁 ： 答案：C

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