139 非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要內(nèi)容。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 168 頁 ： 答案：B

　　依法公開發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要內(nèi)容。

　　140 在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼： ： 答案：A

　　答案解釋：根據(jù)《上市開放式基金業(yè)務指引》，在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

　　141 權(quán)證期滿3個工作日仍無法交收成功，中國結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。

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　　難易程度：易 頁碼：第 293 頁 ： 答案：A

　　142 證券公司從事證券自營業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣五億元。

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B

　　答案解釋：證券公司從事證券自營業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣一億元。

　　143 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。 ※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 155 頁 ： 答案：A

　　144 證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B

　　自營業(yè)務是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價證券的行為。

　　145 我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日換手率達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 ： 答案：A

　　146 按照我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 63 頁 ： 答案：A

　　147 全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 279、280 頁 ： 答案：B

　　答案解釋：見券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式;見款付券，是指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。

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