38 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金( )。 A 不追溯調(diào)整 B 應(yīng)追溯調(diào)整

　　C 由交易所視回購品種決定 D 由結(jié)算參與人協(xié)商決定

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 281 頁 ： 答案：A

　　履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。

　　39 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下( )。

　　A 30% B 20% C 40% D 10%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 53 頁 ： 答案：A

　　40 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。 A 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 投資銀行業(yè)務(wù) C 經(jīng)紀業(yè)務(wù) D 自營業(yè)務(wù)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：D

　　41 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)

　　D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　※專家點評:

　　頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。

　　42 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。

　　A 公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準確

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 ： 答案：B

　　43 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

　　A 招標購買方式 B 承銷購買方式 C 包銷購買方式 D 分銷購買方式

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 109 頁 ： 答案：A

　　44 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。

　　A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 107 頁 ： 答案：A

　　　　　　　2010年10月證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟?/U>