71.下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有(　　)。

　　A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券

　　B.以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　　C.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　　D.一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

　　72.上市公司出現(xiàn)以下(　　)情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。(1分)

　　A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　　D.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議

　　73.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密的資料包括(　　)。

　　A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況

　　B.客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)

　　C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量

　　D.客戶(hù)個(gè)人的基本情況

　　74.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供(　　)。

　　A.投資者資金賬戶(hù)卡

　　B.委托人身份證

　　C.其他能證明投資者身份的材料

　　D.投資者證券賬戶(hù)卡

　　75.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。(1分)

　　A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　　C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　　D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

　　76.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

　　B.向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

　　C.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

　　77.在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶(hù))做出的聲明和承諾包括(　　)。

　　A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

　　B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

　　C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

　　D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶(hù)的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶(hù)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)，不誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　78.托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，須提交的材料包括(　　)。

　　A.證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B.托管人出具的授權(quán)委托書(shū)

　　C.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.合格投資者的委托書(shū)原件及復(fù)印件

　　79.根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有(　　)。(1分)

　　A.債券面值

　　B.票面利率

　　C.債券期限

　　D.已計(jì)息天數(shù)

　　80.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，正確的有(　　)。(1分)

　　A.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　B.每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

　　C.深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　D.每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理

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