141.【答案】B

　　【解析】應(yīng)為超過已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。

　　142.【答案】B

　　【解析】優(yōu)先認股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。

　　143.【答案】B來源:考試大網(wǎng)

　　【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。題中描述的為網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　144.【答案】B

　　【解析】題中累加申購金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。

　　145.【答案】B

　　【解析】如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。

　　146.【答案】A

　　【解析】經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買賣權(quán)證時，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。

　　147.【答案】A

　　【解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手數(shù)。

　　148.【答案】B

　　【解析】每一股票賬戶只可以進行一次申報。

　　149.【答案】B

　　【解析】上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股。

　　150.【答案】B

　　【解析】權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。

　　151.【答案】A

　　【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當托管在證券登記結(jié)算機構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。

　　152.【答案】B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。

　　153.【答案】B

　　【解析】題中描述的行為屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止的行為。

　　154.【答案】B

　　【解析】證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。而且收益與損失的數(shù)量也無法事先準確預(yù)計。

　　155.【答案】A

　　【解析】自營部門應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。同時應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。

　　156.【答案】B

　　【解析】證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入。比如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

　　157.【答案】A

　　【解析】根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及該試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　158.【答案】B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是集合性，即證券公司與客戶是“一對多”;題中描述的為專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

　　159.【答案】B

　　【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。

　　160.【答案】A

　　【解析】證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。證券公司應(yīng)當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準。在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金。