11、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A、1萬元以上5萬元以下

　　B、3萬元以上30萬元以下

　　C、3萬元以上10萬元以下

　　D、1萬元以上10萬元以下

　　12、開立證券賬戶應堅持(　　)原則。

　　A、合法性和真實性

　　B、合法性和同一性

　　C、同一性和真實性

　　D、合法性和有效性

　　13、證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是(　　)。

　　A、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　B、價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C、時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　D、數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　14、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉托管的(　　)起，憑相關證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。

　　A、當日

　　B、次日

　　C、第三日

　　D、第四日

　　15、2008年9月19日，證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是(　　)。

　　A、稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰

　　B、稅率由1%o調(diào)整為3%0

　　C、只對出讓方按1%o稅率征收，對受讓方不再征收

　　D、只對受讓方按1%o稅率征收，對出讓方不再征收

　　16、下列關于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A、目前，我國證券市場采用的是法人結算模式

　　B、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成

　　C、證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理

　　D、客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉

　　17、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5、50元，那么今日交易價不可能為(　　)元。

　　A、4、85

　　B、5、05

　　C、5、85

　　D、6、05

　　18、某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為(　　)元/股。

　　A、16、5

　　B、17、5

　　C、20、5

　　D、25、5

　　19、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權利不包括(　　)。

　　A、尋求司法保護權

　　B、選擇經(jīng)紀商的權利

　　C、要求經(jīng)紀商保證最低風險的權利

　　D、要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利

　　20、下列關于證券登記的說法中，不正確的是(　　)。

　　A、證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)

　　B、證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在

　　C、證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

　　D、中國結算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據(jù)是2006年1月正式實施的《證券法》