(91) 《證券法》和《公司法》修訂的主要內(nèi)容和基本精神如下( )。

　　A 積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新

　　B 切實(shí)加大對(duì)投資者的保護(hù)力度

　　C 促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展

　　D 完善證券發(fā)行、上市制度

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：127-128

　　考查兩法修訂的主要內(nèi)容和基本精神。

　　(92) 已知貨幣終值，那么貨幣現(xiàn)值的計(jì)算方法包括()。

　　A 單利終值

　　B 單利現(xiàn)值

　　C 復(fù)利現(xiàn)值

　　D 復(fù)利終值

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：27

　　已知貨幣終值，那么貨幣現(xiàn)值的計(jì)算方法包括單利現(xiàn)值和復(fù)利現(xiàn)值。

　　(93) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義是()。

　　A 把握整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值

　　B 提高投資收益

　　C 掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向

　　D 判斷證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68-69

　　宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義：判斷證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì);把握整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值;掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向;了解轉(zhuǎn)型背景下宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股市的影響不同于成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，了解中國(guó)股市表現(xiàn)和宏觀經(jīng)濟(jì)相背離的原因。

　　(94) 證券投資分析師自律性組織的功能主要有()

　　A 對(duì)會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

　　B 依法對(duì)證券市場(chǎng)的違法交易行為進(jìn)行處罰

　　C 對(duì)會(huì)員單位證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn)

　　D 對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：432

　　證券分析師組織的功能主要有以下幾項(xiàng)：

　　(1)為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證。這種資格認(rèn)證主要通過(guò)考試這種形式進(jìn)行;也有不必通過(guò)考試認(rèn)證

　　的，但一般會(huì)在資格的稱(chēng)謂上加以區(qū)分。

　　(2)對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理。一般分析師協(xié)會(huì)都制定有各自的倫理綱領(lǐng)和職業(yè)行

　　為標(biāo)準(zhǔn)，號(hào)召會(huì)員去遵守。并且，有的協(xié)會(huì)還把這些職業(yè)倫理編進(jìn)分析師的指定考試科目中去。會(huì)

　　員違反協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)的懲罰。

　　(3)證券分析師組織還會(huì)定期或不定期地對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)、組織研討會(huì)、為會(huì)員內(nèi)部交

　　流及國(guó)際交流提供支持等。

　　(95) 下列關(guān)于圓弧形態(tài)的表述,正確的是()。

　　A 圓弧形態(tài)又稱(chēng)碟形

　　B 圓弧形態(tài)更容易發(fā)展成一種持續(xù)整理形態(tài)

　　C 圓弧形態(tài)的成交量一般是中間少，兩頭多

　　D 圓弧形成的時(shí)間越越短，反轉(zhuǎn)的力度越強(qiáng)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：288-289

　　圓弧形態(tài)是一種反轉(zhuǎn)突破形態(tài)，所以B選項(xiàng)的說(shuō)法錯(cuò)誤，圓弧形態(tài)的形成所花的時(shí)間越長(zhǎng)，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng)，所以D選項(xiàng)的說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(96) 切線類(lèi)技術(shù)分析方法中，常見(jiàn)的切線有( )。

　　A 趨勢(shì)線

　　B 黃金分割線

　　C 投影線

　　D 角度線

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：268

　　常見(jiàn)的切線有趨勢(shì)線、軌道線、黃金分割線、甘氏線、角度線等。

　　(97) 根據(jù)K線理論,K線實(shí)體和影線的長(zhǎng)短不同所反映的分析意義不同,譬如,在其他條件相同時(shí)()。

　　A 實(shí)體越長(zhǎng),表明多方力量越強(qiáng)

　　B 上影線長(zhǎng)于下影線,有利于空方

　　C 上影線越長(zhǎng),越有利于空方

　　D 下影線越短,越有利于多方

　　專(zhuān)家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：273

　　一般說(shuō)來(lái)，上影線越長(zhǎng)，下影線越短，陽(yáng)線實(shí)體越短或陰線實(shí)體越長(zhǎng)，越有利于空方占優(yōu);上影線越短，下影線越長(zhǎng)，陰線實(shí)體越短或陽(yáng)線實(shí)體越長(zhǎng)，越有利于多方占優(yōu)。上影線和下影線相比的結(jié)果，可以判斷多方和空方的努力對(duì)比。上影線長(zhǎng)于下影線，利于空方;下影線長(zhǎng)于上影線，則利于多方。

　　(98) 影響證券市場(chǎng)供給的制度因素主要有()。

　　A 發(fā)行上市制度

　　B 市場(chǎng)設(shè)立制度

　　C 股權(quán)流通制度

　　D 漲跌停板制度

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：118

　　影響證券市場(chǎng)供給的制度因素主要有發(fā)行上市制度、市場(chǎng)設(shè)立制度和股權(quán)流通制度三大因素。

　　(99) 新稅法按照()的稅制改革原則,建立各類(lèi)企業(yè)統(tǒng)一適用的企業(yè)所得稅制度。

　　A 低稅率

　　B 簡(jiǎn)稅制

　　C 嚴(yán)征管

　　D 寬稅基

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：262

　　新稅法按照“簡(jiǎn)稅制、寬稅基、低稅率、嚴(yán)征管”的稅制改革原則，建立各類(lèi)企業(yè)統(tǒng)一適用的企業(yè)所得稅制度。

　　(100) 財(cái)政出現(xiàn)赤字的彌補(bǔ)方法包括()。

　　A 通過(guò)發(fā)行中央票據(jù)來(lái)彌補(bǔ)

　　B 通過(guò)向企業(yè)借款來(lái)彌補(bǔ)

　　C 通過(guò)舉債即發(fā)行國(guó)債來(lái)彌補(bǔ)

　　D 通過(guò)向銀行借款來(lái)彌補(bǔ)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：90

　　財(cái)政發(fā)生赤字的時(shí)候有兩種彌補(bǔ)方式：一是通過(guò)舉債即發(fā)行國(guó)債來(lái)彌補(bǔ)，二是通過(guò)向銀行借款來(lái)彌補(bǔ)。

　　(101) 有關(guān)企業(yè)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中貼現(xiàn)率計(jì)算的描述,正確的有()

　　A 考慮企業(yè)的負(fù)債比率

　　B 采用企業(yè)算術(shù)平均資本成本來(lái)計(jì)算貼現(xiàn)率

　　C 考慮企業(yè)的負(fù)債成本

　　D 采用企業(yè)加權(quán)平均資本成本來(lái)計(jì)算貼現(xiàn)率

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：難 頁(yè)碼：31

　　企業(yè)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型采用企業(yè)加權(quán)平均資本成本(WACC)為貼現(xiàn)率。

　　(102) 對(duì)于一個(gè)企業(yè)而言,下列措施或事件可能會(huì)對(duì)其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度產(chǎn)生影響的是( )。

　　A 大量采用分期付款方式促進(jìn)銷(xiāo)售

　　B 季節(jié)性經(jīng)營(yíng)

　　C 銷(xiāo)售采用全部現(xiàn)金結(jié)算

　　D 年末銷(xiāo)售大量增加

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：208

　　考察影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的因素。

　　(103) 中國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)階段的“新興+轉(zhuǎn)軌”的特征主要體現(xiàn)在()。

　　A 國(guó)有成分比重較大

　　B 投機(jī)性偏高

　　C 個(gè)人投資者力量不夠強(qiáng)大

　　D 階段性波動(dòng)較大

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：69

　　中國(guó)證券市場(chǎng)是新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，具有一定的特殊性，比如國(guó)有成分比重較大、行政干預(yù)相對(duì)較多、階段性波動(dòng)較大、投機(jī)性偏高、機(jī)構(gòu)投資者力量不夠強(qiáng)大等，由此導(dǎo)致證券市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的反應(yīng)存在特殊的不確定性。

　　(104) 下列關(guān)于MACD的表述,正確的有()

　　A DIF向上突破DEA時(shí)為買(mǎi)入信號(hào)

　　B DIF是快速平滑移動(dòng)平均線與慢速移動(dòng)平均線的差

　　C DIF和DEA同時(shí)為正時(shí)屬多頭市場(chǎng)

　　D MACD的優(yōu)點(diǎn)是在股價(jià)進(jìn)入盤(pán)整時(shí),判斷買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)時(shí)比移動(dòng)平均線更有把握

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：309

　　MACD的優(yōu)點(diǎn)是除掉了移動(dòng)平均線產(chǎn)生的頻繁出現(xiàn)買(mǎi)入與賣(mài)出信號(hào)，避免一部分假信號(hào)的出現(xiàn)，用起來(lái)比移動(dòng)平均線更有把握。

　　第一，以DIF和DEA的取值和這兩者之間的相對(duì)取值對(duì)行情進(jìn)行預(yù)測(cè)。其應(yīng)用法則如下：

　�、貲IF和DEA均為正值時(shí)，屬多頭市場(chǎng)。DIF向上突破DEA是買(mǎi)入信號(hào);DIF向下跌破DEA只能認(rèn)為是回落，做獲利了結(jié)。

　�、贒IF和DEA均為負(fù)值時(shí)，屬空頭市場(chǎng)。DIF向下突破DEA是賣(mài)出信號(hào);DIF向上穿破DEA只能認(rèn)為是反彈，做暫時(shí)補(bǔ)空。

　�、郛�(dāng)DIF向下跌破零軸線時(shí)，此為賣(mài)出信號(hào)，即12日EMA與26日EMA發(fā)生死亡交叉;當(dāng)DIF上穿零軸線時(shí)，為買(mǎi)入信號(hào)，即12日EMA與26日EMA發(fā)生黃金交叉。

　　DIF是快速平滑移動(dòng)平均線與慢速移動(dòng)平均線的差

　　(105) 影響金融期權(quán)價(jià)格的因素包括()。

　　A 協(xié)定價(jià)格

　　B 權(quán)利期間

　　C 利率

　　D 標(biāo)的資產(chǎn)的收益

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：59,60

　　影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有：協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格、權(quán)利期間、利率、標(biāo)的物的波動(dòng)性、標(biāo)的資產(chǎn)的收益。

　　(106) 下列因素中,增強(qiáng)企業(yè)變現(xiàn)能力的因素有()。

　　A 可動(dòng)用的銀行貸款指標(biāo)

　　B 未作記錄的或有負(fù)債

　　C 準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長(zhǎng)期資產(chǎn)

　　D 償債能力的聲譽(yù)

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：206

　　以下幾種因素會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力：(1)可動(dòng)用的銀行貸款指標(biāo);(2)準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長(zhǎng)期資產(chǎn);(3)償債能力的聲譽(yù)。

　　(107) 擴(kuò)張性的財(cái)政政策措施包括()。

　　A 減少稅收

　　B 擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字

　　C 增加國(guó)債發(fā)行

　　D 增加財(cái)政補(bǔ)貼

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：99-100

　　考查擴(kuò)張性財(cái)政政策措施。

　　(108) 對(duì)行業(yè)增長(zhǎng)情況進(jìn)行橫向比較的對(duì)象可以是( )。

　　A 行業(yè)增長(zhǎng)情況與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)

　　B 不同行業(yè)

　　C 不同國(guó)家或地區(qū)的同一行業(yè)

　　D 以上都是

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：169

　　考察行業(yè)增長(zhǎng)的橫向比較。

　　(109) 2008年1月1日起施行的《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》，體現(xiàn)的原則包括()等。

　　A 簡(jiǎn)稅制

　　B 寬稅基

　　C 低稅率

　　D 嚴(yán)征管

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：262

　　新稅法按照“簡(jiǎn)稅制、寬稅基、低稅率、嚴(yán)征管”的稅制改革原則，建立各類(lèi)企業(yè)統(tǒng)一適用的企業(yè)所得稅制度。

　　(110) 下列有關(guān)證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指數(shù)的說(shuō)法,表述正確的有( )。

　　A 詹森指數(shù)是1969年由詹森提出來(lái)的

　　B 一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率

　　C 位于資本市場(chǎng)線上的組合其夏普指數(shù)與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)均相等，表明管理具有中等績(jī)效

　　D 三種指數(shù)均以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)，后者隱含與現(xiàn)實(shí)環(huán)境相差較大的理論假設(shè)，可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果失真

　　專(zhuān)家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：357-359

　　考察業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指數(shù)。

　　判斷題

　　(111) 國(guó)民生產(chǎn)總值是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中減去"國(guó)外要素收入凈額"后的社會(huì)最終產(chǎn)值(或增加值)及勞務(wù)價(jià)值的總和。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：70-71

　　GDP=GNP -本國(guó)居民在國(guó)外的收入 + 外國(guó)居民在本國(guó)的收入=GNP-(本國(guó)生產(chǎn)要素在國(guó)外取得的收入-本國(guó)付給外國(guó)生產(chǎn)要素的收入)=GNP-國(guó)外要素收入凈額。

　　(112) 衡量普通股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是股息支付率。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：見(jiàn)解析

　　獲利率又稱(chēng)股息實(shí)得利率，是衡量普通股股東當(dāng)期股息收益率的指標(biāo)。

　　(113) 設(shè)有一個(gè)投資組合P由A和B兩種股票構(gòu)成，那么當(dāng)選擇不同的組合權(quán)數(shù)時(shí)，投資組合P的預(yù)期收益率也將隨之發(fā)生變化。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：329

　　選擇不同的組合權(quán)數(shù)，可以得到包含證券A和證券B的不同的證券組合，從而得到不同的期望收益率和方差。

　　(114) 我國(guó)目前對(duì)于貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券計(jì)息規(guī)定閏年2月29日不計(jì)息。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：32

　　我國(guó)目前對(duì)于貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實(shí)際天數(shù)計(jì)算累計(jì)利息，閏年2月29日也計(jì)利息。

　　(115) 流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映流動(dòng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)速度，周轉(zhuǎn)速度快，會(huì)相對(duì)節(jié)約流動(dòng)資產(chǎn)，降低公司盈利能力。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：209

　　流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映流動(dòng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)速度。周轉(zhuǎn)速度快，會(huì)相對(duì)節(jié)約流動(dòng)資產(chǎn)，等于相對(duì)擴(kuò)大資產(chǎn)投入，增強(qiáng)公司盈利能力。

　　(116) 組合投資理論認(rèn)為，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)隨機(jī)事件，通過(guò)充分的分散化投資，不同證券的這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)相互抵消，使證券組合只具有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：322

　　只要證券收益之間不是完全正相關(guān)，分散化就可以有效降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，使證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)趨向于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平。

　　(117) 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,財(cái)政政策和貨幣政策是國(guó)家調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的主要手段。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68

　　證券市場(chǎng)與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策息息相關(guān)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)家通過(guò)財(cái)政政策和貨幣政策來(lái)調(diào)控經(jīng)濟(jì)，或擠出泡沫，或促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　(118) 認(rèn)購(gòu)權(quán)證的杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)購(gòu)權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格要比其可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格上漲或下跌的速度快得多。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：66

　　以認(rèn)購(gòu)權(quán)證為例，杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)購(gòu)權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格要比其可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格上漲或下跌的速度快得多。

　　(119) 對(duì)一個(gè)特定的投資者而言,其對(duì)應(yīng)的無(wú)差異曲線只能有一條。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：338

　　每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇，不是只有一條。

　　(120) 由于中國(guó)證券市場(chǎng)是新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng),所以市場(chǎng)表現(xiàn)與宏觀經(jīng)濟(jì)沒(méi)有關(guān)系。

　　A 正確

　　B 錯(cuò)誤

　　專(zhuān)家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：69

　　中國(guó)證券市場(chǎng)是新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，具有一定的特殊性，比如國(guó)有成分比重較大、行政干預(yù)相對(duì)較多、階段性波動(dòng)較大、投機(jī)性偏高、機(jī)構(gòu)投資者力量不夠強(qiáng)大等，由此導(dǎo)致證券市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的反應(yīng)存在特殊的不確定性。 只是說(shuō)特殊 ，不代表沒(méi)有關(guān)系。

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