多選題

　　(61) β系數(shù)主要應(yīng)用于()

　　A 度量非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B 證券的選擇

　　C 風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　D 投資組合績效評價(jià)

　　專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：348

　　β系數(shù)的應(yīng)用：(1)證券的選擇;(2)風(fēng)險(xiǎn)控制;(3)投資組合績效評價(jià)。

　　(62) 當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征包括()。

　　A 以信息通信技術(shù)為核心的高新技術(shù)成為21世紀(jì)國家產(chǎn)業(yè)競爭力的決定性因素之一

　　B 信息技術(shù)的擴(kuò)散與應(yīng)用引起相關(guān)行業(yè)的技術(shù)革命，并加速改造著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

　　C 研發(fā)活動的投入強(qiáng)度成為劃分高技術(shù)群類和衡量產(chǎn)業(yè)競爭力的標(biāo)尺

　　D 技術(shù)進(jìn)步速度加快，周期明顯縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：155-156

　　當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征：1、以信息通信技術(shù)為核心的高新技術(shù)成為21世紀(jì)國家產(chǎn)業(yè)競爭力的決定性因素之一;2、信息技術(shù)的擴(kuò)散與應(yīng)用引起相關(guān)行業(yè)的技術(shù)革命，并加速改造著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè);3、研發(fā)活動的投入強(qiáng)度成為劃分高技術(shù)群類和衡量產(chǎn)業(yè)競爭力的標(biāo)尺;4、技術(shù)進(jìn)步速度加快，周期明顯縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁。

　　(63) 以下對于時(shí)間數(shù)列的判斷,正確的有( )。

　　A 如果所有自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時(shí)間數(shù)列屬于隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列

　　B 如果r1比較大，r2、r3依次減小，從r4開始趨近于零，表明該時(shí)間數(shù)列是平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列

　　C 如果r1最大，r2、r3等多個(gè)自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時(shí)間數(shù)列是趨勢性時(shí)間數(shù)列

　　D 如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表明該數(shù)列是季節(jié)性數(shù)列

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：177

　　考察不同時(shí)間數(shù)列的特點(diǎn)。

　　(64) 在下列關(guān)于頭肩頂?shù)仔螒B(tài)的表述中,正確的有()。

　　A 頭肩頂形態(tài)是一個(gè)可靠的沽出時(shí)機(jī)

　　B 頭肩頂形態(tài)就成交量而言，左肩最大，頭部次之，而右肩成交量最小，即呈梯狀遞增

　　C 頭肩底是頭肩頂?shù)牡罐D(zhuǎn)形態(tài)，是一個(gè)可靠的買進(jìn)時(shí)機(jī)

　　D 頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時(shí)，成交量一定放大

　　專家解析：正確答案：AC 題型：分析題 難易度：易 頁碼：283-284

　　頭肩頂形態(tài)就成交量而言，左肩最大，頭部次之，而右肩成交量最小，即呈梯狀遞減;頭肩頂形態(tài)完成后，向下突破頸線時(shí)，成交量不一定放大。

　　(65) 關(guān)于證券投資技術(shù)分析的要素，下列表述正確的有()。

　　A 證券技術(shù)分析中，價(jià)格、成交量、時(shí)間和空間是進(jìn)行分析的要素

　　B 市場行為最基本的表現(xiàn)就是成交價(jià)和成交量

　　C 在進(jìn)行行情判斷時(shí)，時(shí)間有著很重要的作用

　　D 在某種意義上講，波動空間可以認(rèn)為是價(jià)格的一個(gè)方面，指的是價(jià)格波動所能達(dá)到的極限

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：266

　　考查對證券投資技術(shù)分析的理解，上述都對。

　　(66) 影響行業(yè)景氣的外因有()。

　　A 經(jīng)濟(jì)周期

　　B 宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)波動

　　C 上下游產(chǎn)業(yè)鏈的供應(yīng)需求變動

　　D 上市公司的業(yè)績變動

　　專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：154

　　影響行業(yè)景氣的外因是宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)波動、經(jīng)濟(jì)周期、上下游產(chǎn)業(yè)鏈的供應(yīng)需求變動。

　　(67) 對基金管理人進(jìn)行評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮的內(nèi)容包括()。

　　A 基金管理公司及其人員的合規(guī)性

　　B 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)

　　C 股東的穩(wěn)定性

　　D 信息披露和風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：360

　　對基金管理人進(jìn)行評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮下列內(nèi)容：基金管理公司及其人員的合規(guī)性;基金管理公司的治理機(jī)構(gòu);股東、高級管理人員、基金經(jīng)理的穩(wěn)定性;投資管理和研究能力;信息披露和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

　　(68) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型可應(yīng)用于()。

　　A 資產(chǎn)估值

　　B 資金成本預(yù)算

　　C 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測

　　D 資源配置

　　專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：349

　　資本資產(chǎn)定價(jià)模型可應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算、資源配置等方面。

　　(69) 下列關(guān)于OBOS說法正確的是()。

　　A OBOS是用一段時(shí)間內(nèi)上漲和下跌股票家數(shù)的差距來反映當(dāng)前股市多空雙方力量的對比和強(qiáng)弱

　　B 當(dāng)OBOS的走勢與指數(shù)背離時(shí)，是采取行動的信號，大勢可能反轉(zhuǎn)

　　C 當(dāng)OBOS曲線第一次進(jìn)入發(fā)出新阿紅區(qū)域時(shí)，應(yīng)該特別注意是否出現(xiàn)錯(cuò)誤

　　D 當(dāng)OBOS為負(fù)數(shù)時(shí)，市場處于上漲行情

　　專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：319-320

　　當(dāng)OBOS為正數(shù)時(shí)，市場處于上漲行情;當(dāng)OBOS為負(fù)數(shù)時(shí)，市場處于下跌行情。

　　(70) 下列各項(xiàng)中,反映營運(yùn)能力的財(cái)務(wù)比率有()

　　A 存貨周轉(zhuǎn)率

　　B 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　C 主營業(yè)務(wù)毛利率

　　D 資產(chǎn)凈利率

　　專家解析：正確答案：AB 題型：常識題 難易度：易 頁碼：206

　　營運(yùn)能力是指公司經(jīng)營管理中利用資金運(yùn)營的能力，一般通過公司資產(chǎn)管理比率來衡量，主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)利用的效率。因此，資產(chǎn)管理比率通常又稱為運(yùn)營效率比率，主要包括存貨周轉(zhuǎn)率(存貨周轉(zhuǎn)天數(shù))、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)(應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率)、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等。

　　(71) 關(guān)于再貼現(xiàn)率，下列表述正確的有()。

　　A 再貼現(xiàn)率提高，會降低總需求

　　B 再貼現(xiàn)率提高，會擴(kuò)大總需求

　　C 再貼現(xiàn)率是商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)需要，以未到期的合格票據(jù)再向中央銀行貼現(xiàn)時(shí)所適用的利率

　　D 再貼現(xiàn)率的變動對貨幣供應(yīng)量起直接作用

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：86

　　再貼現(xiàn)率提高，會降低總需求，再貼現(xiàn)率降低時(shí)，會擴(kuò)大需求。

　　(72) 下列屬于外商直接投資的是()。

　　A 建立外商獨(dú)資企業(yè)

　　B 外商與我國境內(nèi)企業(yè)共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)

　　C 外商與我國境內(nèi)企業(yè)共同舉辦中外合作經(jīng)營企業(yè)

　　D 經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入資金

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：79

　　上述都是外商直接投資的形式。

　　(73) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受()等利益相關(guān)者的干涉和影響。

　　A 資產(chǎn)管理公司

　　B 證券發(fā)行人

　　C 上市公司

　　D 基金管理公司

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：420

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

　　(74) 在資產(chǎn)重組過程中,屬于關(guān)聯(lián)交易行為的是()。

　　A 代收代付

　　B 關(guān)聯(lián)購銷

　　C 擔(dān)保

　　D 資產(chǎn)租賃

　　專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：258

　　常見的關(guān)聯(lián)交易有：關(guān)聯(lián)購銷;資產(chǎn)租賃;擔(dān)保;托管經(jīng)營，承包經(jīng)營等管理方面的合同;關(guān)聯(lián)方共同投資。

　　(75) 下列各項(xiàng)中，屬于政府完全壟斷的行業(yè)或部門有()。

　　A 國有鐵路

　　B 農(nóng)產(chǎn)品

　　C 郵電

　　D 計(jì)算機(jī)業(yè)

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：143

　　國有鐵路和郵電屬于政府完全壟斷。

　　(76) 以下哪些非正常的營業(yè)狀況要從會計(jì)報(bào)表附注中獲得資料( )。

　　A 證券買賣等非經(jīng)營項(xiàng)目

　　B 已經(jīng)或?qū)⒁�停止的營業(yè)項(xiàng)目

　　C 重大事故或法律更改等特別項(xiàng)目

　　D 會計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)制度變更帶來的累積影響等因素

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：230

　　以上各項(xiàng)均要從會計(jì)報(bào)表附注中獲得資料。

　　(77) 下列指標(biāo)中，屬于公司財(cái)務(wù)彈性分析的指標(biāo)是()。

　　A 經(jīng)營現(xiàn)金凈流量

　　B 非經(jīng)營收益

　　C 現(xiàn)金滿足投資比率

　　D 現(xiàn)金股利保障倍數(shù)

　　專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：223

　　屬于公司財(cái)務(wù)彈性分析的指標(biāo)是現(xiàn)金滿足投資比率、現(xiàn)金股利保障倍數(shù)。

　　(78) 設(shè)有甲和乙兩種債券:甲債券面值1000元,期限10年,票面利率10%,復(fù)利計(jì)息,到期一次性還本付息;乙債券期限7年,其他條件與甲債券相同。假設(shè)甲債券和乙債券的必要收益率均為9%,那么()。

　　A 甲債券的理論價(jià)格大于乙債券的理論價(jià)格

　　B 乙債券的理論價(jià)格小于955.62元

　　C 甲債券的理論價(jià)格大于1000元

　　D 與乙債券相比，甲債券的理論價(jià)格對市場利率的變動更敏感

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：分析題 難易度：中 頁碼：37

　　因?yàn)楸匾�收益率低于票面利率，兩債券均為溢價(jià)發(fā)行，甲債券的期限較長，其持有期的收益率高于乙債券到期的再投資收益率，因此其理論價(jià)格高于乙債券。其他條件相同，期限越長，債券的利率敏感性越強(qiáng)。

　　(79) 按我國現(xiàn)行管理體制劃分,全社會固定資產(chǎn)投資包括()投資

　　A 更新改造

　　B 基本建設(shè)

　　C 保障房開發(fā)

　　D 商品房開發(fā)

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：78

　　全社會固定資產(chǎn)投資包括：

　　國有經(jīng)濟(jì)單位投資、城鄉(xiāng)集體經(jīng)濟(jì)單位投資、其他各種經(jīng)濟(jì)類型的單位投資和城鄉(xiāng)居民個(gè)人投資;

　　按我國現(xiàn)行管理體制劃分，全社會固定資產(chǎn)投資包括基本建設(shè)、更新改造、房地產(chǎn)開發(fā)投資和其他

　　固定資產(chǎn)投資四部分。

　　(80) 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的核心內(nèi)容包括()

　　A 執(zhí)業(yè)回避

　　B 執(zhí)業(yè)誠信

　　C 執(zhí)業(yè)披露

　　D 執(zhí)業(yè)隔離

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：426

　　核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。

　　(81) 投資者的無差異曲線簇與證券組合可行域有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合( )。

　　A 相對于其他有效組合，該組合所在的無差異曲線位置最高

　　B 相對于其他有效組合，該組合所在的無差異曲線的位置最低

　　C 是投資者最滿意的有效組合

　　D 不是投資者最滿意的有效組合

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：340

　　相對于其他有效組合，該組合所在的無差異曲線位置最高，這樣的有效組合便是投資者最滿意的有效組合，而它恰恰是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合。

　　(82) 我國證券分析師職業(yè)道德的十六字原則中包含()。

　　A 公正公開原則

　　B 謹(jǐn)慎客觀原則

　　C 勤勉盡職原則

　　D 獨(dú)立誠信原則

　　專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：428

　　應(yīng)為公正公平原則。

　　(83) 在組建證券投資組合時(shí),投資者需要注意()。

　　A 個(gè)別證券選擇

　　B 證券的價(jià)位

　　C 投資時(shí)機(jī)選擇

　　D 投資多元化

　　專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：324

　　在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問題。

　　(84) 計(jì)算某公司某會計(jì)年度的流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率所需要的數(shù)據(jù)有( )。

　　A 營業(yè)成本

　　B 營業(yè)收入

　　C 年初流動資產(chǎn)

　　D 年末流動資產(chǎn)

　　專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：208

　　流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=營業(yè)收入/平均流動資產(chǎn)。平均流動資產(chǎn)=(年初流動資產(chǎn)+年末流動資產(chǎn))/2。

　　(85) 股票價(jià)格走勢的支撐線和壓力線的存在,主要由( )所決定。

　　A 投資者的籌碼分布

　　B 投資者的持有成本

　　C 價(jià)格高低水平

　　D 投資者的心理因素

　　專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：276

　　在某一價(jià)位附近之所以形成對股價(jià)運(yùn)動的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本以及投資者的心理因素所決定。

　　(86) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括( )。

　　A 投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合

　　B 資本市場沒有摩擦

　　C 任何證券的交易單位都是不可分的

　　D 投資者對證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：341

　　資本資產(chǎn)定價(jià)模型是建立在若干假設(shè)條件基礎(chǔ)上的。這些假設(shè)條件可概括為如下三項(xiàng)假設(shè)。

　　假設(shè)一：投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用上一節(jié)介紹的方法選擇最優(yōu)證券組合。

　　假設(shè)二：投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期。

　　假設(shè)三：資本市場沒有摩擦。所謂摩擦，是指市場對資本和信息自由流動的阻礙。因此，該假設(shè)意味著：在分析問題的過程中，不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅，信息在市場中自由流動，任何證券的交易單位都是無限可分的，市場只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制。在上述假設(shè)中，第一項(xiàng)和第二項(xiàng)假設(shè)是對投資者的規(guī)范，第三項(xiàng)假設(shè)是對現(xiàn)實(shí)市場的簡化。

　　(87) 期現(xiàn)套利實(shí)施步驟包括()。

　　A 估算股指期貨合約的無套利區(qū)間上下邊界

　　B 判斷是否存在套利機(jī)會

　　C 確定交易規(guī)模

　　D 同時(shí)進(jìn)行股指期貨合約和股票交易

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：387-388

　　考察正向套利實(shí)施的具體步驟。

　　(88) 為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求,證券公司需要建立( )制度。

　　A 證券分析師跨越隔離墻

　　B 內(nèi)部控制

　　C 隔離墻

　　D 證券研究報(bào)告合規(guī)審查

　　專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：409

　　大部分從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，根據(jù)自身實(shí)際情況，建立了內(nèi)部控制機(jī)制和隔離墻制度。部分公司已經(jīng)建立清晰合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的證券研究報(bào)告合規(guī)審查、證券分析師跨越隔離墻管理制度。

　　(89) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受()等利益相關(guān)者的干涉和影響。

　　A 證券發(fā)行人

　　B 證券投資人

　　C 上市公司

　　D 以上都對

　　專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：417

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

　　(90) 關(guān)于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的有()。

　　A 當(dāng)現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長期與短期之上，短期MA又向上突破長期MA時(shí)，此種交叉為黃金交叉

　　B 黃金交叉實(shí)際上就是向下突破壓力線

　　C 黃金交叉實(shí)際上就是向上突破支撐線

　　D 死亡交叉實(shí)際上就是向下突破支撐線

　　專家解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：307

　　黃金交叉和死亡交叉實(shí)際上就是向上突破壓力線或向下突破支撐線。

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