三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。

　　1.我國證券分析師自律組織的負責(zé)部門是中國證監(jiān)會�！　�(　)

　　2.從廣義上講，證券分析師指參與投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員�！　�(　)

　　3.現(xiàn)今最大的證券分析師協(xié)會是于2000年12月成立的“全球證券投資分析師聯(lián)合會”�！�(　)

　　4.證券分析師不得在進行投資預(yù)測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委托單位做出投資收益保證�！　　　�(　)

　　5.獨立誠信原則是指，專業(yè)證券分析師應(yīng)該獨立于機構(gòu)投資者，不得供職于專門的投資機構(gòu)，對客戶必須講求誠信�！　　�(　)

　　6.公正公平原則是指，證券分析師必須在收費標(biāo)準上一視同仁，不得以資金量大小或交易頻率等方面的區(qū)別歧視某些投資者或委托機構(gòu)，在提供咨詢意見的深度和準確性上應(yīng)持統(tǒng)一標(biāo)準�！　　　�(　)

　　7.世界各國證券分析師自律性組織通常為會員進行資格認證，資格認證必須通過專門的考試確認。　　　　(　)

　　8.證券分析師在十分確定的情況下，為了自己和客戶的利益，可以在進行投資預(yù)測時，向投資人或委托單位做出保證�！　　�(　)

　　9.我國證券分析師就是為投資者、企業(yè)、政府等提供投資咨詢、財務(wù)顧問、決策依據(jù)等服務(wù)的專業(yè)人才�！　　　�(　)

　　10.為上市公司提供收購、兼并、重組等方面的財務(wù)顧問是證券投資分析師的主要職能之一。　　　　(　)

　　11.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》是于2001年10月11日新立的證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)文件，第一次正式明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位�！　　　�(　)

　　12.鑒于證券分析師預(yù)測未來的職業(yè)特殊性，政府不應(yīng)該也不可能對證券分析師預(yù)測的正誤負責(zé)，因此對證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進行。(　)

　　13.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點是保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合，即設(shè)置了對投資者的保護機制以及對咨詢機構(gòu)與咨詢?nèi)藛T、相關(guān)媒體的規(guī)范機制�！　　　�(　)

　　14.根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)紀律，證券分析師應(yīng)當(dāng)對投資任何委托單位一視同仁，對于不同財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗與投資目的委托人或委托單位不能提出不同的投資建議。　(　)

　　15.2000年6月正式成立的國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)是包含世界各地分析師公會在內(nèi)的世界分析師統(tǒng)一組織�！　　� (　)

　　16.各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會(ICIA)是包含世界各地分析師公會在內(nèi)的世界分析師統(tǒng)一組織�！　　　�(　)

　　17.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，須先行取得所在機構(gòu)的同意或認可�！　�(　)

　　18.日本證券分析師協(xié)會(SAAJ)對證券分析師的定義是“證券分析業(yè)務(wù)是指對與證券投資相關(guān)的各種信息的分析和投資價值評價，以及基于此所做的投資信息的提供、投資推薦或投資管理�！薄　　　�(　)

　　19.從廣義的范圍看，證券分析師隊伍不僅包括基于企業(yè)調(diào)研進行單個證券分析評價的分析師，還包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經(jīng)濟學(xué)家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人�！�(　)

　　20.按規(guī)定，我國證券分析師可以從事代客理財業(yè)務(wù)，但是必須在證監(jiān)會進行注冊登記。(　)

　　21.通過從業(yè)人員資格考試的人，申請獲得證券投資咨詢從業(yè)資格以后即可以從事面向公眾的投資咨詢活動�！　　�(　)

　　22.目前，我國證券分析師自律組織規(guī)定會員可以是個人會員，也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構(gòu)成的法人會員�！　　�(　)

　　23.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券公司及其業(yè)務(wù)人員在向本公司簽約客戶進行證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，不在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價位薦股之列�！�(　)

　　24.根據(jù)規(guī)定，證券分析師可以根據(jù)市場具體狀況和投資者的資金情況，向投資人或委托單位做出一定程度的投資收益保證。　　　(　)

　　參考答案

　　1.B 2.A 3.B 4.A 5.B

　　6.B 7.B 8.B 9.A 10.A

　　11.B 12.B 13.B 14.B 15.B

　　16.B 17.A 18.A 19.A 20.B

　　21.B 22.B 23.A 24.B

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