二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1.證券分析師的主要職能包括(　)。

　　A.預(yù)測市場或個別證券走勢

　　B.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資

　　C.進(jìn)行資產(chǎn)管理

　　D.擔(dān)當(dāng)上市公司的財務(wù)顧問

　　2.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括(　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

　　D.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》

　　3.證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱，包括(　)。

　　A.證券投資顧問

　　B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師

　　C.投資組合管理人

　　D.基金管理人

　　4.證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項(xiàng)(　)。

　　A.為會員進(jìn)行資格論證

　　B.對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　C.對違反協(xié)會規(guī)定的會員進(jìn)行懲罰

　　D.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

　　5.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中，執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價位薦股規(guī)定適用于(　)。

　　A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　B.證券分析師通過集會性活動面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　C.證券分析師不通過傳媒或集會性活動向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事(　)。

　　A.代理委托人進(jìn)行證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

　　D.向委托人提供投資咨詢服務(wù)

　　7.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是(　)。

　　A.執(zhí)業(yè)資格

　　B.執(zhí)業(yè)誠信

　　C.執(zhí)業(yè)回避

　　D.執(zhí)業(yè)披露

　　8.亞洲證券分析師聯(lián)合會的發(fā)起者為(　)。

　　A.日本證券分析師協(xié)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

　　C.香港證券分析師協(xié)會

　　D.韓國證券分析師協(xié)會

　　9.國際注冊投資分析師協(xié)會理事會由聯(lián)合會會員與國家或地區(qū)會員組成，其中聯(lián)合會會員分別為(　)。

　　A.ASAF

　　B.SAAJ

　　C.EFFAS

　　D.ABAMEC

　　10.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與(　)之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。

　　A.自營業(yè)務(wù)

　　B.受托投資管理業(yè)務(wù)

　　C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

　　11.當(dāng)前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括(　)。

　　A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議

　　B.代客理財

　　C.財務(wù)顧問服務(wù)

　　D.理財工作室

　　12.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有(　)。

　　A.回避原則

　　B.披露(備案)原則

　　C.資格原則

　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　13.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點(diǎn)包括(　)。

　　A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合

　　B.設(shè)置了對投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制

　　C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離

　　D.規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合

　　14.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場合有(　)。

　　A.民事責(zé)任

　　B.披露(備案)原則

　　C.資格原則

　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　15.下列哪些做法是正確的(　)。

　　A.證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁

　　B.證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議

　　C.證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議

　　D.證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議

　　16.在美國，《職業(yè)行為道德守則》對證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到的處罰有(　)。

　　A.停牌

　　B.吊銷資格

　　C.罰款

　　D.送交法律部門

　　17.下列不屬于執(zhí)業(yè)披露范圍的有(　)。

　　A.通過媒體進(jìn)行薦股

　　B.向本公司某個機(jī)構(gòu)客戶薦股

　　C.向本公司白營部門薦股

　　D.向某個朋友薦股

　　18.關(guān)于國際注冊投資分析師協(xié)會，正確的說法有(　)。

　　A.由歐洲金融分析師協(xié)會、亞洲證券分析師聯(lián)合會和巴西投資分析師協(xié)會發(fā)起成立

　　B.2000年6月正式成立

　　C.注冊地在英國，秘書處在瑞士蘇黎世

　　D.推出投資分析師國際水平考試，并頒發(fā)注冊國際投資分析師(CIIA)資格

　　19.ACIIA會員包括(　)。

　　A.中國

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.英國

　　20.關(guān)于亞洲證券分析師聯(lián)合會，錯誤的說法有(　)。

　　A.ASAF前身是成立于1979年的亞洲證券分析師委員會，1995年改組成現(xiàn)在的聯(lián)合會，更名為ASAF

　　B.ASAF的發(fā)起者為澳大利亞、中國香港、日本及印度尼西亞的證券分析師協(xié)會

　　C.亞洲證券分析師聯(lián)合會是亞太地區(qū)官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織

　　D.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的國際交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益

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