二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.以下關(guān)于詢價和申購的報價約束機制的表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人及其承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定每筆申購的最高申購量

　　B.主承銷商應(yīng)當(dāng)采取措施杜絕高報不買和低報高買

　　C.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定每筆申購的最低申購量

　　D.新股發(fā)行時，詢價對象應(yīng)真實報價，詢價報價與申購報價應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性

　　2.在運用可比公司定價法時，可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較，這些比率指標(biāo)包括(　　)等。

　　A.流動比率

　　B.企業(yè)價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率

　　C.市盈率

　　D.市凈率

　　3.首次公開發(fā)行股票詢價對象一般包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.財務(wù)公司

　　C.信托投資公司

　　D.主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構(gòu)投資者

　　4.機構(gòu)投資者作為詢價對象，應(yīng)符合以下(　　)條件。

　　A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿1年

　　B.財務(wù)公司成立2年以上。注冊資本不低于3億元

　　C.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　5.首次公開發(fā)行股票時，根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的(　　)。

　　A.認(rèn)購者名單

　　B.認(rèn)購時間

　　C.認(rèn)購地點

　　D.認(rèn)購辦法

　　6.下列關(guān)于向戰(zhàn)略投資者配售股票的表述，正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案

　　B.戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價

　　C.戰(zhàn)略投資者應(yīng)承諾獲得本次配售持有期限自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算不少于12個月

　　D.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　7.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過申購平臺及登記結(jié)算平臺完成(　　)。

　　A.累計投標(biāo)詢價

　　B.資金代收付

　　C.初步詢價

　　D.股份初始登記

　　8.上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程包括(　　)。

　　A.投資者申購

　　B.資金凍結(jié)，驗資及配號

　　C.搖號抽簽，中簽處理

　　D.資金解凍

　　9.下列有關(guān)超額配售選擇權(quán)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會依法對主承銷商行使超額配售選擇權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式既可用于上市公司增發(fā)新股，也可用于首次公開發(fā)行

　　C.在股票上市之日起60日內(nèi)，主承銷商有權(quán)要求增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請的投資者

　　D.主承銷商應(yīng)當(dāng)保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關(guān)系的投資者延期交付股份

　　10.主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊上披露的超額配售選擇權(quán)行使情況包括(　　)。

　　A.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　B.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　C.發(fā)行人本次籌資總金額

　　D.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　11.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括(　　)。

　　A.網(wǎng)站名稱

　　B.推介活動出席人員

　　C.推介活動時間

　　D.招股說明書摘要

　　12.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

　　A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　　B.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　D.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　13.申請首次公開發(fā)行的股票上市時，發(fā)行人的控股和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾自股票上市之日起36個月內(nèi)(　　)。

　　A.不轉(zhuǎn)讓其持有公開發(fā)行前已發(fā)行的股份

　　B.不通過二級市場增持該公司流通股

　　C.不由上市公司回購其持有的公開發(fā)行前發(fā)行的股份

　　D.不通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式增持法人股

　　14.保薦機構(gòu)推薦股票上市時，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　　A.保薦協(xié)議

　　B.保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會登記并列人保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　C.上市保薦書

　　D.保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書

　　15.上市保薦書的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.發(fā)行股票的公司概況

　　B.申請上市的股票發(fā)行情況

　　C.保薦機構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形說明

　　D.對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排

　　16.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(　　)的板塊。

　　A.指數(shù)獨立

　　B.代碼獨立

　　C.監(jiān)察獨立

　　D.運行獨立

　　17.關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向深圳交易所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整

　　B.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司保薦機構(gòu)、保薦代表人的保薦工作的評價期間與中小板上市公司信息披露考核期間一致

　　C.上市公司或其實際控制人受到巾國證監(jiān)會公開批評、深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動

　　D.公司實際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期間為實際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時間

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧推薦：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略| 2015證券報名時間

　　2015考試大綱 | 考試吧推薦:2015年5月證券從業(yè)預(yù)約式備考沖刺專題

　　2015年7月證券改革預(yù)計實行雙軌制| 2015年6月證券預(yù)約式成績查詢?nèi)肟陂_通