二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有()。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　3.保薦期間分為()。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　4.股份的特點有()。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　C.股份的單一性

　　D.股份的不可分性

　　5.不得擔任獨立董事的人員是()。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人

　　股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股

　　東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員

　　6.下列關于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取

　　C.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　D.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應

　　當先用當年利潤彌補虧損

　　7.創(chuàng)立大會對()事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的認股人所持表決權過半數(shù)通過。

　　A.通過公司章程

　　B.選舉重事會成員

　　C.對公司的設立費用進行審核

　　D.審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告

　　8.關聯(lián)關系包括關聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。

　　A.股權關系

　　B.人事關系

　　C.管理關系

　　D.商業(yè)利益關系

　　9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應進行審核的事項包括()。

　　A.評估依據(jù)是否適當

　　B.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟行為是否獲得批準

　　C.資產(chǎn)評估機構(gòu)是否具備相應評估資質(zhì)

　　D.評估基準日的選擇是否適當，評估結(jié)果的使用有效期是否明示

　　10.擬上市公司必須保證其財務獨立，具體要求包括()。

　　A.擬發(fā)行上市公司應設立其自身的財務會計部門，建立獨立的會計核算體系和財務管

　　理制度，并符合有關會計制度的要求，獨立進行財務決策

　　B.擬發(fā)行上市公司應擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人

　　士共用銀行賬戶

　　C.擬發(fā)行上市公司應獨立對外簽訂合同

　　D.擬發(fā)行上市公司應依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務

　　11.外部融資的特點有()。

　　A.高效率

　　B.低效率

　　C.高成本性

　　D.高風險性

　　12.關于邊際資本成本，正確的是()。

　　A.追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本

　　B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(即籌資突破點)的曲線

　　C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應拒絕

　　D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應接受

　　13.代理成本理論認為，伴隨著股權一債務比率的變動，公司選取的目標資本結(jié)構(gòu)應比較

　　負債帶來的收益增加與()的抵消作用，從而使公司價值最大化。

　　A.內(nèi)部股東代理成本

　　B.外部股東代理成本

　　C.債權的代理成本

　　D.經(jīng)理人代理成本

　　14.發(fā)行人與承銷團各成員之間的關聯(lián)關系情況披露，主要應包括()。

　　A.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商的前2位股東情況

　　B.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商持有10%以上股份的股東情況

　　C.發(fā)行人與承銷團各成員之間的其他關聯(lián)關系

　　D.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況

　　15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資格應符合()。

　　A.發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司

　　B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應當在3年以上

　　C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人

　　沒有發(fā)生變更

　　D.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)已

　　辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛

　　16.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。

　　A.融資最大化原則

　　B.“公開、公平、公正”原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟原則

　　17.發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。

　　A.持有期限制

　　B.戰(zhàn)略投資者的選擇標準

　　C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

　　D.占本次發(fā)行股票的比例

　　18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個()的板塊，集中安排符

　　合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　A.監(jiān)察獨立

　　B.代碼獨立

　　C.指數(shù)獨立

　　D.運行獨立

　　19.信息披露應遵循()的原則。

　　A.真實性

　　B.完整性

　　C.準確性

　　D.及時性

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