三、判斷題

　　1.B

　　【解析】經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　2.B

　　【解析】“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式與“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式相

　　比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資。

　　吸引新股民入市。

　　3.A

　　【解析】本題考查證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。

　　4.B

　　【解析】短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交

　　易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。而不是最長期不

　　超過2年。

　　5.A

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。

　　6.B

　　【解析】應(yīng)該是自登記之日起生效。股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。而不是登記次日起生效。

　　7.B

　　【解析】監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低

　　于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。而不是1/2。

　　8.B

　　【解析】全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%。而不是2%。

　　9.B

　　【解析】直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自

　　然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。而不是前5名。

　　10.B

　　【解析】監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。題干中“不可以連任”

　　的說法是錯誤的。

　　11.A

　　【解析】本題考查股份有限公司董事會一董事的任免機(jī)制。

　　12.B

　　【解析】在資產(chǎn)評估時，應(yīng)根據(jù)不同的評估目的、評估對象，選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r

　　格標(biāo)準(zhǔn)。對不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)采用同一價格標(biāo)準(zhǔn)評估。

　　13.B

　　【解析】產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形

　　式的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的

　　原則進(jìn)行。而不是“誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)”。

　　14.B

　　【解析】發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控骰股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公

　　司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。而不是租賃方式。

　　15.B

　　【解析】國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請后，對符合核準(zhǔn)要求的，及時組織有關(guān)專

　　家審核，在30個工作日內(nèi)完成對評估報告的核準(zhǔn);對不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。

　　而不是20個工作日。

　　16.B

　　【解析】破產(chǎn)風(fēng)險或財務(wù)拮據(jù)是指企業(yè)沒有足夠的償債能力，不能及時償還到期債務(wù)。

　　而不是具有足夠的償債能力。

　　17.A

　　【解析】本題考查普通股籌資的優(yōu)點。

　　18.A

　　【解析】本題考查融資方式的分類。

　　19.B

　　【解析】凈經(jīng)營收入理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時，股票融資的成本就會上升。而

　　不是股票融資成本不變。

　　20.B

　　【解析】債務(wù)融資比股權(quán)融資對經(jīng)營者的約束性更強(qiáng)，財務(wù)風(fēng)險更大。

　　21.B

　　【解析】發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括項目運作流程、項目存在問題及其解決情況。

　　22.B

　　【解析】審計報告日期不應(yīng)早于被審計單位管理部門確認(rèn)和簽署會計報表的日期。

　　23.B

　　【解析】發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決一次。而不是兩次。

　　24.A

　　【解析】本題考查法律意見書和律師工作報告概述的相關(guān)內(nèi)容。

　　25.A

　　【解析】本題考查發(fā)審委會議普通程序的相關(guān)知識。

　　26.B

　　【解析】股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣5000萬元。而不是

　　3000萬元。

　　27.B

　　【解析】主承銷商的證券自營賬戶不得可以參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上

　　發(fā)行。

　　28.A

　　【解析】本題考查剩余證券處理的相關(guān)規(guī)定。

　　29.B

　　【解析】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案

　　中采用超額配售選擇權(quán)。而不是l億股以上。

　　30.A

　　【解析】本題考查中小企業(yè)板塊上市公司的保薦。

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