二、多項(xiàng)選擇題

　　1.CD

　　【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查一機(jī)構(gòu)、制度與人員檢查所包括的內(nèi)容。

　　2.ABD

　　【解析】本題考查證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相

　　關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指

　　標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　3.ABD

　　【解析】本題考查保薦制度具體監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定。

　　4.ABD

　　【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。選項(xiàng)C應(yīng)該是若涉及外幣，按承銷(xiāo)期末

　　的匯率將外幣折合成人民幣。

　　5.AB

　　【解析】創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

　　6.BCD

　　【解析】公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)

　　30%的;股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和法律、行政法規(guī)或《上市公司章程指引》規(guī)定的，以及股東大會(huì)

　　以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由出

　　席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。清算組在清算期間行使下列職權(quán)：(1)清

　　理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單;(2)通知、公告?zhèn)鶛?quán)人;(3)處理與清算

　　有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù);(4)清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款;(5)清理債權(quán)、

　　債務(wù);(6)處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn);(7)代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

　　8.ABC

　　【解析】會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括計(jì)劃階段、實(shí)施審計(jì)階段和審計(jì)完成階段。

　　9.ABCD

　　【解析】無(wú)形資產(chǎn)主要包括商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、土地使用權(quán)、商譽(yù)、特

　　許經(jīng)營(yíng)權(quán)、開(kāi)采權(quán)等。

　　10.AB

　　【解析】國(guó)家股和國(guó)有法人股的性質(zhì)均屬?lài)?guó)家所有，統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)有股。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查關(guān)聯(lián)方所包括的具體內(nèi)容。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)。

　　13.ABCD

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表

　　人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。14.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元。本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首

　　次公開(kāi)發(fā)行股票的基本條件。

　　15.AC

　　【解析】發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查詢價(jià)對(duì)象的概念。

　　17.ABCD

　　【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)的概念。

　　19.ABCD

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職

　　單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒(méi)有兼職的，應(yīng)予以聲明。

　　20.ABCD

　　【解析】為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法采取責(zé)令

　　改正、監(jiān)管談話、出具警示函、記人誠(chéng)信檔案等監(jiān)管措施。

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