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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷7

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 15 頁:參考答案及解析

  21.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。()

  A.正確

  B.錯誤

  22.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務

  報表范圍以外的投資收益。()

  A.正確

  B.錯誤

  23.根據(jù)《證券法》第二十一條的規(guī)定,發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件

  后,應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預先披露有關(guān)申請文件。()

  A.正確

  B.錯誤

  24.在輔導工作中,保薦機構(gòu)應當制作工作底稿,出具階段輔導工作報告,分別向中國證監(jiān)

  會的派出機構(gòu)報送。()

  A.正確

  B.錯誤

  25.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設同意票和反對票,發(fā)審委委員可以棄權(quán)。

  ()

  A.正確

  B.錯誤

  26.發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書后向詢價對象進行推介

  和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。()

  A.正確

  B.錯誤

  27.股票的發(fā)行價格可以等于票面金額,也可以超過或低于票面金額。()

  A.正確

  B.錯誤

  28.詢價對象應當承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于1個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。()

  A.正確

  B.錯誤

  29.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊,其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)

  有主板市場有所不同。()

  A.正確

  B.錯誤

  30.在累計投標詢價報價階段,詢價對象管理的每個配售對象可以多次申報,一經(jīng)申報不

  得撤銷或者修改。()

  A.正確

  B.錯誤

  31.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后7日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式

  五份,分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。()

  A.正確

  B.錯誤

  32.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn),或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的,應簡要披露

  許可合同的主要內(nèi)容。()

  A.正確

  B.錯誤

  33.在境內(nèi)外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,無需在境

  內(nèi)市場披露,但內(nèi)容應當保持一致。()

  A.正確

  B.錯誤

  34.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、

  及時性、公平性負責,但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。()

  A.正確

  B.錯誤

  35.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應披露最近2年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行

  后的股利分配政策。()

  A.正確

  B.錯誤

  36.向原股東配股,擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的20%。()

  A.正確

  B.錯誤

  37.非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準H前20個交易日公司股票均價的80%。()

  A.正確

  B.錯誤

  38.上市公司公開發(fā)行新股的,其最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應少于最近3年實

  現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。()

  A.正確

  B.錯誤

  39.上市公司非公開發(fā)行新股,應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的

  條件,并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。()

  A.正確

  B.錯誤

  40.上市公司公開發(fā)行股票,應當由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票,如發(fā)行對象均屬于原

  前10名股東的,則可以由上市公司自行銷售。()

  A.正確

  B.錯誤

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