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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷7

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題
第 15 頁(yè):參考答案及解析

  21.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  22.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)可以主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)

  報(bào)表范圍以外的投資收益。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  23.根據(jù)《證券法》第二十一條的規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的,在提交申請(qǐng)文件

  后,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  24.在輔導(dǎo)工作中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作工作底稿,出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告,分別向中國(guó)證監(jiān)

  會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  25.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對(duì)票,發(fā)審委委員可以棄權(quán)。

  ()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  26.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介

  和詢價(jià),并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  27.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額,也可以超過(guò)或低于票面金額。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  28.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于1個(gè)月,持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  29.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊,其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)

  有主板市場(chǎng)有所不同。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  30.在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)價(jià)階段,詢價(jià)對(duì)象管理的每個(gè)配售對(duì)象可以多次申報(bào),一經(jīng)申報(bào)不

  得撤銷或者修改。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  31.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后7日內(nèi),將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式

  五份,分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  32.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn),或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的,應(yīng)簡(jiǎn)要披露

  許可合同的主要內(nèi)容。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  33.在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息,無(wú)需在境

  內(nèi)市場(chǎng)披露,但內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  34.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、

  及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé),但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  35.首次公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)披露最近2年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行

  后的股利分配政策。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  36.向原股東配股,擬配股數(shù)量不得超過(guò)本次配股前股本總額的20%。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  37.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  38.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的,其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)

  現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  39.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的

  條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  40.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開(kāi)發(fā)行股票,如發(fā)行對(duì)象均屬于原

  前10名股東的,則可以由上市公司自行銷售。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

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