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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷3

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第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

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  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分。

  1. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采取()雙重控制的辦法。

  A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

  B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

  C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

  D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

  2. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  3. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣()。

  A.3000萬元

  B.5000萬元

  C.1億元

  D.3億元

  4. 憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過()家。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.60

  5. 證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指()。

  A.證券公司短期融資券

  B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

  C.證券公司發(fā)行的次級債券

  D.證券公司資產(chǎn)支持證券

  6. 保薦代表人數(shù)量少于()人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  7. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣()。

  A.5000萬元

  B.1億元

  C.2億元

  D.5億元

  8. 凈資本基本計(jì)算公式為()。

  A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

  B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

  C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

  D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

  9. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中,錯(cuò)誤的是()。

  A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券

  B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券

  C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

  D.中國證監(jiān)會(huì)依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

  10. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過()家。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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