41. 發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個(gè)，l2個(gè)

　　B.6個(gè)，36個(gè)

　　C.12個(gè)，l2個(gè)

　　D.12個(gè)，36個(gè)

　　42. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近()內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降()以上的情形。

　　A.24個(gè)月，30%

　　B.24個(gè)月，50%

　　C.12個(gè)月，50%

　　D.12個(gè)月，30%

　　43. 擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后()，并對(duì)招股說(shuō)明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

　　A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明

　　B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明

　　C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明

　　D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明

　　44. ()增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票()。

　　A.T+1日，不設(shè)漲跌幅限制

　　B.T日，受漲跌幅限制

　　C.T+1日，受漲跌幅限制

　　D.T日，不設(shè)漲跌幅限制

　　45. 向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　46. 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第8條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于()。

　　A.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%

　　B.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%

　　C.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

　　D.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

　　47. 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。

　　A.第2個(gè)交易日起

　　B.第3個(gè)交易日起

　　C.第5個(gè)交易日起

　　D.第10個(gè)交易日起

　　48. 轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)()。

　　A.不低于募集說(shuō)明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　B.不高于募集說(shuō)明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　C.不高于募集說(shuō)明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)

　　D.不高于前一交易日的均價(jià)

　　49. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.5

　　50. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以()作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。

　　A.場(chǎng)外交易的企業(yè)債券

　　B.憑證式國(guó)債

　　C.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　D.交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　相關(guān)推薦：

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間及指南專題| 11月證券預(yù)約式成績(jī)

　　考試吧題庫(kù)：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總