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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷2

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  單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

  1.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定,中小企業(yè)板塊上市公司試行【】。

  A.嚴(yán)格保薦制度

  B.彈性保薦制度

  C.終身保薦制度

  D.規(guī)范保薦制度

  【答案解析】答案為B。根據(jù)《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實(shí)行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》,中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。

  2.招股說明書應(yīng)至少披露發(fā)行人向【】供應(yīng)商(合計(jì))的采購額占當(dāng)期年度采購總額的百分比。

  A.前五名

  B.前三名

  C.前十名

  D.最大

  【答案解析】答案為A!豆_發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》第七十七條的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料,包括向前5名供應(yīng)商合計(jì)的采購額占年度采購總額的百分比。

  3.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為【】起的一年。

  A.評(píng)估基準(zhǔn)日

  B.評(píng)估報(bào)告出具日

  C.評(píng)估工作開始日

  D.評(píng)估報(bào)告生效日

  【答案解析】答案為A。資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告。資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年。

  4.應(yīng)保證上市公告書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性,并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任的主體不包括【】。

  A.發(fā)行人律師

  B.全體董事

  C.發(fā)行人

  D.全體監(jiān)事

  【答案解析】答案為A。發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見,保證上市公告書所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性,承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

  5.公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括【】。

  A.編報(bào)規(guī)則

  B.內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

  C.規(guī)范問答

  D.信息披露原則

  【答案解析】答案為D。根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件目錄》,公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范包括:內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報(bào)規(guī)則、規(guī)范問答。首次公開發(fā)行股票的信息披露應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)范。

  6.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于【】,其中職工代表比例最低為【】。

  A.3人;1/3wWW.KAo8.Cc

  B.3人;1/2

  C.5人;1/3

  D.5人;1/2

  【答案解析】答案為A。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人,監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。

  7.在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的,自中國證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起【】個(gè)月后,發(fā)行人可再次提出申請。

  A.12

  B.6

  C.24

  D.3

  【答案解析】答案為B。對在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序的考查。股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的,自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

  8.詢價(jià)對象在年度結(jié)束后【】個(gè)月內(nèi)對上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

  【答案解析】答案為D。詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)對上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié),并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價(jià)對象的監(jiān)管要求進(jìn)行說明。

  9.股份有限公司申請其股票在交易所上市,公司最近【】應(yīng)無重大違法行為。

  A.3年

  B.2年

  C.4年

  D.1年

  【答案解析】答案為A。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件:第一,股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;第二,公司股本總額不少于人民幣5000萬元;第三,公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;第四,公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;第五,交易所要求的其他條件。

  10.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》,如果近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元,發(fā)行人應(yīng)符合會(huì)計(jì)指標(biāo)要求【】。

  A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

  B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

  C.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

  D.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣3000萬元

  【答案解析】答案為A!妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十三條規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)符合的條件其中包括:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。

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