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2014證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預測題及答案(6)

來源:考試吧 2014-10-27 13:53:14 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2014證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預測題及答案”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 2 頁:多選題
第 3 頁:判斷題
第 4 頁:參考答案及解析

  一、單項選擇題

  1.D

  [解析]總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上的發(fā)行人,可視實際情況決定應披露的交易金額,但應在申報時說明。

  2.C

  [解析]董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán),不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。

  3.B

  [解析]公司指定代行董事會秘書職責的人員之前,由董事長代行董事會秘書職責。

  4.B

  [解析]發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

  5.C

  [解析]招股說明書中涉及國有股的,應在國家股股東之后標注“SS”(State-own Shareholder),在國有法人股股東之后標注“SLS”(State-own Legal-person Shareholder)。

  6.A

  [解析]發(fā)行人應披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況。

  7.B

  [解析]發(fā)行人應披露交易金額在500萬元以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

  8.D

  [解析]凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者做出投資決策有重大影響的信息,均應披露。

  9.B

  [解析]發(fā)行人應在披露上市公告書后10日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所。

  10.B

  [解析]發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

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