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2014證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)題及答案(6)

考試吧整理了“2014證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)題及答案”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 2 頁(yè):多選題
第 3 頁(yè):判斷題
第 4 頁(yè):參考答案及解析

  二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

  1.關(guān)于募股資金運(yùn)用方面,發(fā)行人應(yīng)披露(  )內(nèi)容。

  A.不足資金的落實(shí)情況

  B.資金的使用效率

  C.預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額

  D.募集資金投入項(xiàng)目情況

  2.發(fā)審委的組成結(jié)構(gòu)是(  )。

  A.發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任

  B.發(fā)審委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專職,其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名,中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名,發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名

  C.發(fā)審委委員每屆任期1年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過3屆

  D.發(fā)審委委員每屆任期2年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過2屆

  3.發(fā)行人在(  )情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。

  A.披露信息將嚴(yán)重?fù)p害公司利益

  B.涉及國(guó)家機(jī)密

  C.涉及商業(yè)秘密

  D.披露信息導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法

  4.招股說明書全文文本扉頁(yè)應(yīng)載有(  )內(nèi)容。

  A.發(fā)行股票股數(shù)

  B.發(fā)行股票類型

  C.每股發(fā)行價(jià)格

  D.發(fā)行股票代碼

  5.招股說明書中的本次發(fā)行概況應(yīng)包含(  )內(nèi)容。

  A.發(fā)行方式

  B.股票種類

  C.發(fā)行股數(shù)

  D.每股發(fā)行價(jià)

  6.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露(  )風(fēng)險(xiǎn)因素。

  A.市場(chǎng)占有率下降

  B.內(nèi)部控制有效性不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

  C.現(xiàn)金流狀況不佳

  D.技術(shù)不成熟

  7.發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露改制重組的情況,主要包括下列(  )內(nèi)容。

  A.發(fā)起人

  B.設(shè)立方式

  C.管理人員結(jié)構(gòu)

  D.改制前后的關(guān)聯(lián)關(guān)系

  8.關(guān)于發(fā)行人的股本變化,發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括(  )。

  A.前10名股東

  B.前20名自然人股東

  C.國(guó)有股比例

  D.各股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系

  9.關(guān)于業(yè)務(wù)情況方面的信息披露發(fā)行人應(yīng)披露(  )情況。

  A.主要產(chǎn)品價(jià)格

  B.主營(yíng)業(yè)務(wù)

  C.主營(yíng)業(yè)務(wù)變化情況

  D.主要產(chǎn)品

  10.信息披露應(yīng)堅(jiān)持(  )原則。

  A.及時(shí)性

  B.準(zhǔn)確性

  C.完整性

  D.真實(shí)性

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