二、多項(xiàng)選擇題

　　l.BCD

　　【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)有：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比

　　例不得低于40%;(3)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%;(4)凈資本與負(fù)債的比例不得

　　低于8%。

　　2.ABC

　　【解析】本題考查我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)

　　證方式、無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證搖號(hào)中簽方式、全額預(yù)繳款方式和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

　　屬于網(wǎng)下發(fā)行，這些方式都存在發(fā)行環(huán)節(jié)多、認(rèn)購(gòu)成本高、社會(huì)工作量大、效率低的

　　缺點(diǎn)。

　　3.CD

　　【解析】本題考查保薦制度一保薦期限。保薦期間分為兩個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續(xù)

　　督導(dǎo)階段。

　　4.ABD

　　【解析】股份一般有四個(gè)特點(diǎn)：股份的金額性、股份的平等性、股份的不可分性、股份的

　　可轉(zhuǎn)讓性。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司獨(dú)立董事任職的相關(guān)規(guī)定。

　　6.ACD

　　【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上的，可以不再

　　提取。

　　7.ABCD

　　【解析】創(chuàng)立大會(huì)行使的職權(quán)有：(1)審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告;(2)通過(guò)公司

　　章程;(3)選舉董事會(huì)成員;(4)選舉監(jiān)事會(huì)成員;(5)對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;(6)對(duì)

　　發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;(7)發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變

　　化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。創(chuàng)立大會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)作出決議，

　　必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　8.ABCD

　　【解析】關(guān)聯(lián)關(guān)系是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中，有能力對(duì)發(fā)行人直接或間接控制或施加重大

　　影響的方式或途徑，包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)

　　利益關(guān)系。

　　9.ABCD

　　【解析】本題考查國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查擬上市公司保證財(cái)務(wù)獨(dú)立的相關(guān)要求。

　　11.ACD

　　【解析】本題考查外部融資的特點(diǎn)。

　　12.ABD

　　【解析】本題考查邊際資本成本的相關(guān)知識(shí)。

　　13.BC

　　【解析】本題考查代理成本模型的相關(guān)內(nèi)容。

　　14.CD

　　【解析】本題考查發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的披露。

　　15.ABD

　　【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是最近3年內(nèi)發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大

　　變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。本題考查在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，主體資

　　格應(yīng)符合的條件。

　　16.BCD

　　【解析】本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則。

　　17.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查中小企業(yè)板塊的定義。

　　19.ABCD

　　【解析】本題考查信息披露應(yīng)遵循的原則。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查非經(jīng)常性損益情況的披露。

　　21.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)要披露員工及其社會(huì)保障情況。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)。

　　23.AB

　　【解析】上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)

　　商確定發(fā)行價(jià)格。

　　24.ACD

　　【解析】本題考查上市公司配股的信息披露。

　　25.ACD

　　【解析】本題考查新股發(fā)行申請(qǐng)文件編制和申報(bào)應(yīng)該注意的問(wèn)題。

　　26.ABD

　　【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　27.ABC

　　【解析】本題考查配售安排的相關(guān)規(guī)定。

　　28.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是擔(dān)保人最近l年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如

　　有)。

　　29.ACD

　　【解析】本題考查為公司債券提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)B應(yīng)該是擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值

　　經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額。

　　30.ABC

　　【解析】記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式，具體招標(biāo)方式有荷蘭式招標(biāo)、美國(guó)式

　　招標(biāo)。

　　31.ABC

　　【解析】本題考查公司債券上市條件。選項(xiàng)D應(yīng)該是債券的期限為1年以上。

　　32.ABCD

　　【解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的投資主體。

　　33.ABCD

　　【解析】本題考查境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市信息披露的相關(guān)知識(shí)。

　　34.AD

　　【解析】本題考查H股上市公司審核委員會(huì)成員的要求。選項(xiàng)8應(yīng)該是出任主席者必須

　　是獨(dú)立非執(zhí)行董事;選項(xiàng)C應(yīng)該是獨(dú)立非執(zhí)行董事占大多數(shù)。

　　35.ABC

　　【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是持股量最高的25名股東合計(jì)的持股量不得超過(guò)公眾持有的股本證

　　券的50%。

　　36.ABD

　　【解析】本題考查不得收購(gòu)上市公司的情形。選項(xiàng)C應(yīng)該是收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證

　　券市場(chǎng)失信行為。

　　37.BCD

　　【解析】本題考查管理層防衛(wèi)策略。

　　38.ABC

　　【解析】本題考查對(duì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)督。

　　39.ABC

　　【解析】本題考查進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有的條件。選項(xiàng)D應(yīng)該是近3年內(nèi)

　　未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)。

　　40.ABD

　　【解析】本題考查向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股的范圍。

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